洛陽建龍ミクロナノ新材料株式会社の転換社債型新株予約権付社債の転換結果および株式の異動に関するお知らせ

証券コード：688357 証券略称：建龍微納 公告番号：2026-015

転換社債コード：118032 転換社債略称：建龍転債

洛陽建龍微納新材料股份有限公司

転換社債の転換結果および株式変動に関する公告

当社の取締役会および全役員は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱漏がないことをここに保証し、その内容の真実性、正確性および完全性について、法に基づく法的責任を負います。

重要事項の提示：

● 転換の累計状況：洛陽建龍微納新材料股份有限公司（以下「会社」という。）が、不特定の対象に対して発行した転換可能な会社債券「建龍転債」は、2023年9月14日より転換を開始し、2026年3月31日までに、「建龍転債」合計112,000元が会社株式へ転換されており、転換株数は1,544株で、「建龍転債」の転換前の会社既発行株式総数に占める割合は0.00186%です。

● 未転換の転換社債の状況：2026年3月31日までに、「建龍転債」で未転換の転換社債残高は699,888,000元であり、「建龍転債」発行総量の99.9840%を占めます。

● 今四半期の転換状況：2026年1月1日から2026年3月31日までの期間に、「建龍転債」では転換が発生していません。

1. 転換社債の発行・上場の概況

中国証券監督管理委員会（CSRC）の証監許可〔2023〕267号文の同意にもとづき、会社は2023年3月8日に不特定の対象に対して、7,000,000枚の転換可能な会社債券を発行しました。1枚の額面は100元で、発行総額は70,000万元です。本件発行の転換可能な会社債券の償還期限は、発行日から6年であり、すなわち2023年3月8日から2029年3月7日までです。表面利率は、1年目0.3%、2年目0.5%、3年目1.0%、4年目1.5%、5年目2.0%、6年目3.0%です。

上海証券取引所の自律監督決定書〔2023〕57号文の同意にもとづき、会社の7億元の転換可能な会社債券は2023年4月7日より上海証券取引所に上場され、債券略称は「建龍転債」、債券コードは「118032」です。

関係規定および「募集説明書」の取り決めに従い、本件で発行された転換可能な会社債券の転換期間は2023年9月14日から2029年3月7日までです。転換初期価格は123.00元/株であり、現在の転換価格は71.71元/株です。

1、会社が2022年度の株主還元（権利）配当実施案を実施したことにより、2023年6月8日より「建龍転債」の転換価格は87.14元/株に調整されました。今回の転換価格調整の具体的内容は、会社が2023年6月2日に上海証券取引所サイト（www.sse.com.cn）にて開示した「2022年度の株主還元（権利）配当の実施に伴う“建龍転債”の転換価格調整に関する公告」（公告番号：2023-055）をご参照ください。

2、会社の2020年制限株式インセンティブ計画における初回付与の第3回帰属期間および留保付与の第2回帰属期間の帰属登録が完了したことにより、2024年2月1日より「建龍転債」の転換価格は87.01元/株に調整されました。今回の転換価格調整の具体的内容は、会社が2024年1月31日に上海証券取引所サイト（www.sse.com.cn）にて開示した「“建龍転債”の転換価格調整および転換停止に関する公告」（公告番号：2024-006）をご参照ください。

3、会社が2023年度の株主還元（権利）配当を実施したことにより、2024年5月24日より「建龍転債」の転換価格は72.01元/株に調整されました。今回の転換価格調整の具体的内容は、会社が2024年5月20日に上海証券取引所サイト（www.sse.com.cn）にて開示した「2023年度の株主還元（権利）配当の実施に伴う“建龍転債”の転換価格調整に関する公告」（公告番号：2024-032）をご参照ください。

4、会社が2024年前3四半期の株主還元（権利）配当を実施したことにより、2024年12月20日より「建龍転債」の転換価格は72.01元/株から71.91元/株へ調整されました。具体的内容は、会社が2024年12月13日に上海証券取引所サイトにて開示した「2024年前3四半期の株主還元（権利）配当の実施に伴う“建龍転債”の転換価格調整に関する公告」（公告番号：2024-062）をご参照ください。

5、会社が2024年度の株主還元（権利）配当を実施したことにより、2025年6月26日より「建龍転債」の転換価格は71.91元/株から71.71元/株へ調整されました。具体的内容は、会社が2025年6月19日に上海証券取引所サイトにて開示した「2024年度の株主還元（権利）配当の実施に伴う“建龍転債”の転換価格調整に関する公告」（公告番号：2025-037）をご参照ください。

2. 今回の転換社債の転換状況

（一）「建龍転債」の転換期間は2023年9月14日から2029年3月7日までです。2026年1月1日から2026年3月31日までに、「建龍転債」では転換が発生していません。

2026年3月31日までに、「建龍転債」では累計で112,000元が会社株式へ転換されており、累計転換株数は1,544株であり、「建龍転債」の転換前の会社既発行株式総数の0.00186%を占めます。

（二）2026年3月31日までに、「建龍転債」で未転換の転換社債額は699,888,000元であり、「建龍転債」発行総量の99.9840%を占めます。

3. 株式資本の変動状況

単位：株

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4. その他

投資家の方で「建龍転債」の詳細を把握したい場合は、会社が2023年3月6日に上海証券取引所サイト（www.sse.com.cn）にて開示した『洛陽建龍微納新材料股份有限公司による不特定の対象への転換可能会社債券の募集説明書』をご参照ください。

連絡部署：取締役会オフィス

連絡先電話番号：0379-67758531

連絡先メール：ir@jalon.cn

以上のとおり公告します。

洛陽建龍微納新材料股份有限公司 取締役会

2026年4月2日

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