杭州美迪凯光电科技股份有限公司について、2024年株式オプションおよび制限付株式インセンティブ計画の2026年第1四半期自主行使結果および株式変動に関する公告

証券コード：688079 証券略称：美ディケ 公告番号：2026-016

杭州美ディケ光電科技股份有限公司

2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の2026年

第1四半期の自己行使結果および株式の変動に関する公告

当社の取締役会および全役員は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱漏がないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性について法に基づく法的責任を負う。

重要事項の提示：

● 今回の行使数量：

杭州美ディケ光電科技股份有限公司（以下「当社」）2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画（以下「本インセンティブ計画」）の最初の付与に係る株式オプションの第1行使期間における、行使可能数量は3,506,280口であり、実際の行使可能期間は2025年11月21日から2026年11月17日まで（行使日は取引日であることを要する）で、行使方式は自己行使である。2026年1月1日から2026年3月31日までの期間において、累計行使し、株式の名義書換登録を完了した数量は609,054株である。2026年3月31日現在、累計行使し、株式の名義書換登録を完了した数量は2,879,980株である。今期の行使可能上限3,506,280口に対する割合は82.14%である。

● 今回の行使株式の上場・流通時期：

当社は今回、自己行使方式を採用しており、インセンティブ付与対象者が行使して得た株式は、行使日（T日）の翌取引日（T+1日）に株式口座へ到達し、さらに翌々取引日（T+2日）に上場取引される。

一、株式インセンティブ計画の承認および実施状況

（一）株式オプション・インセンティブ計画の案および履行手続

1、2024年9月27日、当社は第2期取締役会第18回会議を開催し、「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画（案）〉およびその要約に関する議案」「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画実施の考課管理弁法〉に関する議案」「株主総会において取締役会に対し、当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画に関する関連事項を取り扱う権限を付与することに関する議案」を審議・可決した。

同日、当社は第2期監事会第15回会議を開催し、「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画（案）〉およびその要約に関する議案」「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画実施の考課管理弁法〉に関する議案」「当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与部分に係るインセンティブ付与対象者名簿の実証に関する議案」を審議・可決した。

2、2024年9月29日から2024年10月8日まで、当社は本件のインセンティブ付与対象者予定者の氏名および職務について、社内で公示を行った。公示期間内に、当社監事会は、本件のインセンティブ付与対象者予定者から提起された異議を一切受け取らなかった。2024年10月9日、当社は《監事会による当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与部分に係るインセンティブ付与対象者名簿の公示状況説明および監査意見》を開示した。

3、2024年10月14日、当社は2024年第一次臨時株主総会を開催し、「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画（案）〉およびその要約に関する議案」「当社〈2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画実施の考課管理弁法〉に関する議案」「株主総会において取締役会に対し、当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画に関する関連事項を取り扱う権限を付与することに関する議案」を審議・可決した。

2024年10月15日、当社は《当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画における内幕情報知り得者による当社株式売買の自己点検報告》を開示した。

4、2024年11月18日、当社第2期取締役会第20回会議が《2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画に関する関連事項の調整に関する議案》《当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画のインセンティブ付与対象者に対する最初の付与として株式オプションおよび制限付き株式の付与に関する議案》を審議・可決した。本インセンティブ計画における株式オプションの最初の付与のインセンティブ付与対象者は428名から343名へ調整され、最初の付与株式オプション数量は963.2万口から882.77万口へ調整された。留保株式オプション数量は107.02万口から187.45万口へ調整された。最初の付与制限付き株式のインセンティブ付与対象者は428名から343名へ調整され、最初の付与制限付き株式数量は963.2万株から882.77万株へ調整され、留保制限付き株式数量は107.02万株から187.45万株へ調整された。株式インセンティブ権益の最初の付与日／付与日は2024年11月18日とされ、条件を満たす343名のインセンティブ付与対象者に対し株式オプションおよび制限付き株式が付与された。

当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画における株式オプションの最初の付与は8,818,700口であり、2024年11月29日に中国証券登記決済有限責任公司上海支社にて登録を完了した。制限付き株式の最初の付与は8,818,700株であり、2024年12月9日に中国証券登記決済有限責任公司上海支社にて登録を完了した。

5、2025年6月6日、当社は第2期取締役会第23回会議を開催し、《一部の制限付き株式の買戻しによる取消および一部の株式オプションの取消に関する議案》を審議・可決した。当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与のインセンティブ付与対象者のうち2名が個人的な理由により退職し、インセンティブ付与対象者資格を有しなくなったため、当社は当該者が既に付与されたが未解除の制限付き株式21,000株を買戻し取消し、当該者が既に付与されたが未行使の株式オプション21,000口を取消する必要がある。

2025年8月27日、当社は中国証券登記決済有限責任公司上海支社にて、上記のインセンティブ株式の取消手続を完了した。

6、2025年9月1日から2025年9月10日まで、当社は留保付与予定のインセンティブ付与対象者の氏名および職務について社内で公示を行った。公示期間満了後、当社報酬・考課委員会は、留保付与予定のインセンティブ付与対象者に対して提起された異議を一切受け取っていない。

7、2025年9月10日、当社は第3期取締役会の報酬・考課委員会第1回会議および第3期取締役会第4回会議を開催し、《当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画のインセンティブ付与対象者に対する留保付与として株式オプションおよび制限付き株式を付与することに関する議案》を審議・可決した。取締役会報酬・考課委員会は付与予定のインセンティブ付与対象者名簿を審査し、当社は《取締役会報酬・考課委員会による当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の留保付与対象者名簿の公示状況説明および審査意見》を開示した。

当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画における株式オプションの留保付与は1,874,500口であり、2025年9月25日に中国証券登記決済有限責任公司上海支社にて登録を完了した。制限付き株式の留保付与は1,874,500株であり、2025年9月25日に中国証券登記決済有限責任公司上海支社にて登録を完了した。

8、2025年10月30日、当社は第3期取締役会第6回会議を開催し、《一部の制限付き株式の買戻しによる取消および一部の株式オプションの取消に関する議案》を審議・可決した。当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与のインセンティブ付与対象者のうち2名が個人的な理由により退職し、インセンティブ付与対象者資格を有しなくなったため、当社は当該者が既に付与されたが未解除の制限付き株式32,000株を買戻し取消し、当該者が既に付与されたが未行使の株式オプション32,000口を取消する必要がある。同時に、《当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与に係る株式オプションの第1行使期間における行使条件が充足されたことに関する議案》《当社2024年株式オプションおよび制限付き株式インセンティブ計画の最初の付与に係る第1類の制限付き株式の第1解除期間における解除条件が充足されたことに関する議案》も審議・可決した。当社取締役会報酬・考課委員会は、本件の行使条件充足に関する事項について審査意見を表明し、今回行使可能となるインセンティブ付与対象者名簿を確認した。法律事務所は、相応の法律意見書を発行した。

二、本件株式オプション行使の基本状況

（一）本インセンティブ計画の最初の付与に係る株式オプションの第1行使期間

1、行使数量

2026年1月1日から2026年3月31日までの期間において、本インセンティブ計画の最初の付与に係る第1行使期間の累計行使および株式の名義書換登録完了数量は609,054株である。2026年3月31日現在、累計行使および株式の名義書換登録完了数量は2,879,980株であり、今期の行使可能上限3,506,280株に対する割合は82.14%である。

2、本件行使株式の出所

当社がインセンティブ付与対象者に対し向けて発行するA株の普通株式。

3、行使人数

2026年の第1四半期における行使可能人数は95人であり、2026年3月31日現在、61人が行使に参加し、株式の名義書換登録を完了している。

三、本件行使株式の上場・流通手配および株式資本構成の変動

（一）行使株式の上場・流通日

当社は今回、自己行使方式で行使しており、インセンティブ付与対象者が行使して得た株式は、行使日（T日）の翌々取引日（T+2日）に上場取引される。

（二） 行使株式の上場・流通数量

本インセンティブ計画における2026年の第1四半期の合計行使および登録完了株式の上場・流通数量は609,054株であり、行使後の新規株式はいずれも無制限の条件付き流通株である。

（三）取締役および上級管理職のロックおよび譲渡制限

1、インセンティブ付与対象者が当社の取締役および上級管理職である場合、在任期間中に毎年譲渡できる株式は、当該者が保有する当社株式の総数の25%を超えてはならず、退職後半年以内は、当該者が保有する当社株式を譲渡してはならない。

2、インセンティブ付与対象者が当社の取締役および上級管理職である場合、当該者の当社株式は、買い付け後6か月以内に売却するか、または売却後6か月以内に再度買い戻すことで得られた利益は当社に帰属し、当社の取締役会は当該利益を回収する。

3、本インセンティブ計画の有効期間内において、「会社法」「証券法」「上場会社の株主による株式減持の管理に関する暫定弁法」「上海証券取引所上場会社の自主規制監督ガイドライン 第15号――株主および取締役、上級管理職による株式減持」等の関連する法律、法規、規範的文書および「会社定款」において、当社の取締役および上級管理職が保有する株式の譲渡に関する規定が変化した場合、この部分のインセンティブ付与対象者が保有する当社株式を譲渡する際には、譲渡時に変更後の関連規定を満たさなければならない。

（四）本件の株式資本の変動状況

■

1、当社の本件の株式変動後、当社の実質的支配者は変化していない。

四、行使前後の当社関連株主の持株変化

本件行使株式の出所は、上場会社によるインセンティブ付与対象者への向けた発行であり、総株式数の増加により、支配株主およびその一致行動者の持株比率が受動的に希薄化される。

本件の権益変動の前後において、支配株主およびその一致行動者が保有する当社株式の具体的状況は以下のとおり：

■

五、株式登録状況および募集資金の使用計画

2026年の第1四半期において、合計で行使し、株式登録の名義書換を完了したのは609,054株であり、募集資金は4,488,727.98元を獲得した。当該募集資金は当社の流動資金の補充に用いる。

六、新規株式が直近の財務諸表に与える影響

本件の行使は、当社の財政状態および経営成果のいずれに対しても重大な影響を与えない。

以上、公告する。

杭州美ディケ光電科技股份有限公司 取締役会

2026年4月2日

大量の情報、精密な解説は、Sina Finance APPにて