浙江商業証券株式会社 第4回取締役会 第43回会議決議公告

証券コード：601878 証券略称：浙江証券 公告番号：2026-019

浙江証券股份有限公司

第4回取締役会第43回会議決議公告

当社の取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことをここに保証し、その内容の真実性、正確性、完全性について個別および連帯して責任を負います。

浙江証券股份有限公司（以下「浙江証券」または「当社」といいます。）第4回取締役会第43回会議は、2026年3月25日に全取締役へ書面により通知され、2026年4月3日に書面による意思決定（通信による表決）方式で開催されました。会議は、取締役の出席すべき人数9名、実際の出席取締役数9名です。会議の開催は「会社法」および「会社定款」の規定に適合しています。

審議の結果、下記のとおり決議します。

一、審議可決：「当社の上級管理職の任用に関する議案」

当社取締役会は、会社コンプライアンス総監に吕小萍氏を任用することに同意し、その任期は本取締役会の可決日から、本取締役会の任期満了日までとします。

表決結果：9票賛成、0票反対、0票棄権。

本議案は、当社の指名・報酬委員会において審議され、可決済みです。

ここに公告します。

浙江証券股份有限公司 取締役会

2026年4月4日

証券コード：601878 証券略称：浙江証券 公告番号：2026-020

浙江証券股份有限公司

当社上級管理職の変更に関する公告

当社の取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことをここに保証し、その内容の真実性、正確性、完全性について法的責任を負います。

重要な内容の要点：

● 浙江証券股份有限公司（以下「当社」といいます。）取締役会は、近日、許向軍氏からの書面による辞任届を受領しました。許向軍氏は、業務上の調整を理由として、当社コンプライアンス総監の職を辞任する申請を行いました。

● 当社は2026年4月3日に第4回取締役会第43回会議を開催し、吕小萍氏を当社コンプライアンス総監に任用することに同意しました。その任期は、取締役会の審議可決日から、本取締役会の任期満了日までとします。

一、上級管理職の離任の状況

(一) 事前離任の基本状況

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(二) 当社への影響

法令および当社「定款」の規定に基づき、許向軍氏の辞職は2026年4月3日に効力が発生します。許向軍氏には、未履行の公開約束はなく、関連規定に従って引き継ぎ業務を適切に行います。

二、上級管理職の変更の状況

当社は2026年4月3日に第4回取締役会第43回会議を開催し、「当社の上級管理職の任用に関する議案」について審議の上可決しました。吕小萍氏を当社コンプライアンス総監に任用します。吕小萍氏は中国証券監督管理委員会の関連出先機関の承認を得ており、取締役会の可決日から正式に職務に就きます。任期は本取締役会の任期満了日までとします。

吕小萍氏は、当社コンプライアンス総監の職に就くために必要な専門知識、業務経験、および関連する任用条件を備えており、関連する法令により上級管理職を務めることができない状況にはありません。吕小萍氏は当社株式を保有しておらず、当社株式の5％超を保有する株主、実質的支配者、当社のその他の取締役および上級管理職との間に関連関係はありません。また、中国証券監督管理委員会およびその他の関連当局からの行政処分、ならびに証券取引所による懲戒を受けたことはありません。

ここに公告します。

浙江証券股份有限公司 取締役会

2026年4月4日

吕小萍氏、1974年7月生まれ、中国国籍、国外での永住権なし、修士課程修了。曾て方正証券股份有限公司のリサーチ部門所長補佐、証券仲介業務本部顧客サービスセンター副総経理を務めた。2008年10月に浙江証券に入社し、顧客サービスセンター総経理兼リサーチ部門副所長、ウェルスマネジメントセンター総経理、機関顧客サービス本部総経理、中小企業投資銀行本部の行政責任者等の職務を歴任。現在、浙江証券のコンプライアンス総監。

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