> 株式投資は金麒麟のアナリストによるリサーチレポートを見ればよい。権威があり、専門的で、タイムリーで、包括的で、潜在的なテーマの投資機会を掘り当てるお手伝いをします！ 渤海証券株式会社（以下「渤海証券」）は、人員管理が不十分であったとして天津証監局により指名されました。 4月3日、天津証監局が公表した「渤海証券株式会社に対する警告書の交付措置を講じる決定」は、調査の結果として、渤海証券に2つの問題があると述べています。 1つ目は、個別の従業員が在職期間中、他人の証券口座を借りて株式の売買を行っていたことです。 2つ目は、個別の従業員が自己勘定部門と投資銀行部門の双方で同時に職務に従事していたことです。 天津証監局は、上記の問題は渤海証券の人員管理が不十分であり、関連規定に違反していることを反映していると指摘しました。天津証監局は、渤海証券に対して警告書の交付を含む監督管理上の措置を講じることを決定し、証券・先物市場の信用記録に記録するとしました。 「渤海証券はこれを戒めとし、問題を真摯に調査して是正し、従業員の管理を強化し、従業員管理の水準を確実に引き上げ、この種の問題が再び発生するのを防止し、本決定書を受領した日から30日以内に当局へ書面による是正報告を提出しなければならない。」天津証監局は述べました。 昨年来、渤海証券およびその支店機構、従業員はすでに複数回、監督処分の罰金通知を受け取っています。 本年1月、天津証監局は、渤海証券の従業員である馮某が在職期間中、他人の証券口座を借りて株式の売買を行っていた事実を確認し、その従業員に対して警告書の交付措置を講じました。 2025年1月、関連プロジェクトの財務アドバイザーとしての照合業務において、資金源および実質的支配者の照合が勤勉かつ責任ある形で行われず、その結果、照合意見に虚偽の記載があったとして、中国証監会は渤海証券に対し是正を命じ、業務収入56.6万余元を没収し、169.8万元の罰金を科すことを決定しました；当時の渤海証券投行部の上級副総裁であった張銳氏、および当時の渤海証券投行部のプロジェクトマネージャーであった張瑞生氏には、警告処分が言い渡され、各々8万元の罰金が科されました。 2025年8月、広東証監局は、渤海証券の広東支社において重大事件を遅滞なく報告していないこと、傘下の営業部の責任者による顧客口座の違法な取扱いなどの問題があることを確認し、同社に是正を命じる措置を講じました。 さらに、渤海証券北京広順北大街証券営業部は、2025年2月および10月にそれぞれ、従業員が勝手に私募商品を販売していることをタイムリーに見つけられなかったこと、ならびに一部の従業員が第三者に顧客の誘致を委託していたことなどの問題により、それぞれ2回、警告書が発出されました。 言及すべき点として、年内に規制当局の調査で従業員の口座借用による株式投資の問題が確認されたのは、渤海証券だけではありません。 1月、大同証券大同新建南路営業部の従業員は、規程違反の取扱いおよび顧客の証券口座の借用により証券投資に従事したとして、山西証監局により警告書の交付措置が講じられました。 公式情報によれば、渤海証券は天津に登録された唯一の総合型証券会社です。前身は渤海証券有限責任公司であり、元の天津証券有限責任公司、元の天津市国際信託投資公司、元の天津信託投資公司、元の天津北方国際信託投資公司、元の天津浜海信託投資有限公司など4つの信託機関の証券営業部を合併し再編することを基礎として設立された大型証券会社で、2001年6月8日に正式に営業を開始しました。 資料によれば、渤海証券は2016年にIPOを開始しており、申請書類の最新更新日は2024年12月31日で、現時点の審査状態は「照会済み」です。 業績面では、渤海証券2025年の債券中間報告によると、同社は2025年上半期に営業収入9.47億元を計上し、前年同期は11.98億元であり、前年同期比で20.95%減少しました；帰属する純利益は2.51億元で、前年同期比で34.6%減少しました。 主な事業のうち、証券の自己勘定業務の営業収入は1.81億元で、前年同期の6.35億元から減少しており、主な理由は資本市場の変動の影響を受けて投資収益が低下したことです。証券仲介業務の営業収入は2.62億元で、前年同期の1.91億元から増加しており、主な理由は2025年上半期の市場の株式および投信（基）取引量が前年同期に比べて増加したことです。 膨大な情報、精密な解説は、Sina Finance APPで 責任編集：楊賜
従業員が他人の口座を使って株取引！渤海証券は人員管理の不備により監督当局から警告を受ける
渤海証券株式会社（以下「渤海証券」）は、人員管理が不十分であったとして天津証監局により指名されました。
4月3日、天津証監局が公表した「渤海証券株式会社に対する警告書の交付措置を講じる決定」は、調査の結果として、渤海証券に2つの問題があると述べています。
1つ目は、個別の従業員が在職期間中、他人の証券口座を借りて株式の売買を行っていたことです。
2つ目は、個別の従業員が自己勘定部門と投資銀行部門の双方で同時に職務に従事していたことです。
天津証監局は、上記の問題は渤海証券の人員管理が不十分であり、関連規定に違反していることを反映していると指摘しました。天津証監局は、渤海証券に対して警告書の交付を含む監督管理上の措置を講じることを決定し、証券・先物市場の信用記録に記録するとしました。
「渤海証券はこれを戒めとし、問題を真摯に調査して是正し、従業員の管理を強化し、従業員管理の水準を確実に引き上げ、この種の問題が再び発生するのを防止し、本決定書を受領した日から30日以内に当局へ書面による是正報告を提出しなければならない。」天津証監局は述べました。
昨年来、渤海証券およびその支店機構、従業員はすでに複数回、監督処分の罰金通知を受け取っています。
本年1月、天津証監局は、渤海証券の従業員である馮某が在職期間中、他人の証券口座を借りて株式の売買を行っていた事実を確認し、その従業員に対して警告書の交付措置を講じました。
2025年1月、関連プロジェクトの財務アドバイザーとしての照合業務において、資金源および実質的支配者の照合が勤勉かつ責任ある形で行われず、その結果、照合意見に虚偽の記載があったとして、中国証監会は渤海証券に対し是正を命じ、業務収入56.6万余元を没収し、169.8万元の罰金を科すことを決定しました；当時の渤海証券投行部の上級副総裁であった張銳氏、および当時の渤海証券投行部のプロジェクトマネージャーであった張瑞生氏には、警告処分が言い渡され、各々8万元の罰金が科されました。
2025年8月、広東証監局は、渤海証券の広東支社において重大事件を遅滞なく報告していないこと、傘下の営業部の責任者による顧客口座の違法な取扱いなどの問題があることを確認し、同社に是正を命じる措置を講じました。
さらに、渤海証券北京広順北大街証券営業部は、2025年2月および10月にそれぞれ、従業員が勝手に私募商品を販売していることをタイムリーに見つけられなかったこと、ならびに一部の従業員が第三者に顧客の誘致を委託していたことなどの問題により、それぞれ2回、警告書が発出されました。
言及すべき点として、年内に規制当局の調査で従業員の口座借用による株式投資の問題が確認されたのは、渤海証券だけではありません。
1月、大同証券大同新建南路営業部の従業員は、規程違反の取扱いおよび顧客の証券口座の借用により証券投資に従事したとして、山西証監局により警告書の交付措置が講じられました。
公式情報によれば、渤海証券は天津に登録された唯一の総合型証券会社です。前身は渤海証券有限責任公司であり、元の天津証券有限責任公司、元の天津市国際信託投資公司、元の天津信託投資公司、元の天津北方国際信託投資公司、元の天津浜海信託投資有限公司など4つの信託機関の証券営業部を合併し再編することを基礎として設立された大型証券会社で、2001年6月8日に正式に営業を開始しました。
資料によれば、渤海証券は2016年にIPOを開始しており、申請書類の最新更新日は2024年12月31日で、現時点の審査状態は「照会済み」です。
業績面では、渤海証券2025年の債券中間報告によると、同社は2025年上半期に営業収入9.47億元を計上し、前年同期は11.98億元であり、前年同期比で20.95%減少しました；帰属する純利益は2.51億元で、前年同期比で34.6%減少しました。
主な事業のうち、証券の自己勘定業務の営業収入は1.81億元で、前年同期の6.35億元から減少しており、主な理由は資本市場の変動の影響を受けて投資収益が低下したことです。証券仲介業務の営業収入は2.62億元で、前年同期の1.91億元から増加しており、主な理由は2025年上半期の市場の株式および投信（基）取引量が前年同期に比べて増加したことです。
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責任編集：楊賜