ホラントゥワ薬業グループ株式会社における当社株式のその他リスク警示措置に関する進展公告

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証券コード：605199　証券略称：STフルバワ　公告番号：2026-017

海南フルバワ薬業グループ株式会社

当社株式に対して実施されるその他のリスク警告に関する事項の進捗公告

当社の取締役会および全体の取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことをここに保証し、その内容の真実性、正確性および完全性について法的責任を負います。

重要な内容の要約：

● 海南フルバワ薬業グループ株式会社（以下「当社」という）の2024年度の内部統制について、否定意見が付された監査報告書が提出されたことに基づき、「上海証券取引所の株式上場規則」第9.8.1条の規定により、当社の株式は2025年4月30日からその他のリスク警告の対象となります。

● 「上海証券取引所の株式上場規則」第9.8.5条：「上場会社の株式が第9.8.1条第1項第（二）号から第（五）号までに定める状況によりその他のリスク警告の対象とされた場合、その他のリスク警告の実施期間中、当社は少なくとも毎月1回、注意喚起の趣旨の公告を開示し、段階的に関係事項の解決の進捗状況を開示しなければならない」。当社は毎月1回、その他のリスク警告に関する事項の進捗状況を開示し、関連するリスクを注意喚起します。

一、当社がその他のリスク警告の対象となる基本的状況について

当社の2024年度の内部統制が、立信会計士事務所（普通合伙）（特殊普通合伙）により否定意見の「内部統制監査報告書」が出されたことにより、「上海証券取引所の株式上場規則」第9.8.1条第（三）号に定める「直近の会計年度の財務報告に係る内部統制について、意見表明をすることができない旨または否定意見が付された監査報告書、または規定に従って財務報告に係る内部統制監査報告書を開示していない」場合に該当し、当社の株式は2025年4月30日からその他のリスク警告の対象となります。具体的な内容は、当社が2025年4月29日に開示した「海南フルバワ薬業グループ株式会社　その他のリスク警告の実施ならびに休止（停牌）に関する公告」（公告番号：2025-033）をご参照ください。

二、当社がその他のリスク警告の対象となった後に講じた措置

1、内部統制監査報告書において指摘された問題に対し、当社の専門の是正（改善）リーダー・チームは、取締役会長が主導し、当社の監査部、財務部、研究開発部等と継続的に連携して、深く立ち入った包括的な自己点検を行っています。研究開発プロセス管理、契約リスクの防止・抑制、財務管理等の事業シナリオにおける潜在的リスクを重点的に再点検し、研究開発プロセスが規範的ではない状況を発見した場合、研究開発部に対して、定められた期限内に補足し、かつ規範化するよう命じています。

2、当社は内部統制および各種管理規程について引き続き内部自己点検を組織的に実施し、内控（内部統制）管理を一層強化します。社内の協同による監督を通じて、当社が直近に新規締結した契約についてリスクの洗い出しを行い、契約締結前の立案および承認プロセスを厳格に規範化します。研究開発契約については、専門の立案管理を実施します。事業部門が契約を締結する前に立案報告書を提出し、財務、法務、研究開発等の複数部門で構成される共同評価チームが、プロジェクトの必要性、予算の合理性および適法性について総合的に評価を行います。意思決定・承認の段階では、契約金額および性質に基づき、それぞれゼネラルマネージャーのオフィス会議、取締役会または株主総会で審議に付します。その他の種類の契約については、立案手続は不要であるものの、依然として段階的授権（分級授权）の承認メカニズムに従う必要があります。契約金額および業務の性質に基づき、対応する階層の管理者が承認し、財務・法務部門は条項の適合性および財務上のリスクを同時に審査し、契約締結が規範的で秩序ある形で行われることを確保します。

3、財務の会計処理に係る各段階について包括的に整理し、収益認識、コスト計算、費用配分等の重要なプロセスの基準および要求事項を明確化し、会計基準および関連規定に厳格に従って帳簿処理を行います。財務データについて専任者による再確認（複核）段階を追加し、財務資料の収集、整理、保管（アーカイブ）および保管のプロセスを規範化し、財務会計処理に十分な裏付けを提供します。

4、当社は引き続き内控の規範的運用を推進し、内部統制規程の改訂、プロセスの整理、リスクポイントの識別を完了した後、内控規程の実行に関する専門的な検査を秩序立てて実施します。検査は質問方式、抜き取り検査方式を採用し、重点として中核事業の契約の全プロセスにおける実行状況をカバーし、内控の実行の有効性を強化します。

5、当社の取締役および上級管理職は、監督機関が組織する関連の専門テーマ別研修に積極的に参加し、証券関連の法規制に対する理解を深め、リスク防止および規範的運用の意識を高めます。

6、当社が2025年12月26日に中国証券監督管理委員会から交付された「立件通知書」を受領したことに関して。情報開示の違法・不正に関する疑いがあることから、「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国行政処罰法」等の法律・法規に基づき、中国証券監督管理委員会は当社の立件を決定しました。立件調査期間中、当社は中国証券監督管理委員会の各種業務に積極的に協力し、規定および監督上の要求に厳格に従い、情報開示義務を履行します。

7、当社は政旦志遠（深圳）会計士事務所（特殊普通合伙）と、2025年度の財務会計処理および内部統制監査に関する関連事項についてコミュニケーションを行い、専門的意見を適時に確認し、さらに当社のガバナンス水準を高め、当社の2025年度の監査業務が円滑かつ秩序ある形で進むための基礎を固めます。

8、当社は引き続き内部統制の是正（改善）の実施を推進し、重点として是正成果の取りまとめ、内部統制の是正報告書の作成、および監査機関とのコミュニケーション等の業務を実施し、是正作業は計画に従って秩序立てて推進されています。

9、当社はコンプライアンス管理を中核とする目標をめぐり、監督当局との連絡・コミュニケーションを積極的に強化し、リスク防止の仕組みづくりを強化します。コア要員を組織して監督政策の解釈に関する会議に参加させ、内部統制、情報開示等の政策の調整に焦点を当てます。同時に、コンプライアンス専門テーマ別の学習活動を実施し、事例による授業を通じて全員のコンプライアンス意識を強化します。これにより、当社のコンプライアンス水準およびリスク防止能力を効果的に向上させることを目的としています。今後、当社は関連作業を継続的に最適化し、コンプライアンス発展の基盤を固めていきます。

以上のとおり公告します。

海南フルバワ薬業グループ株式会社　取締役会

2026年3月31日

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