新浪財経アプリでログインし、「信披」を検索して評価等級をもっと見る > 株をするなら金麒麟のアナリスト調査レポートを見よう。権威性があり、専門的で、タイムリーで、包括的。潜在テーマのチャンスを掘り起こすのをお手伝いします！ 単位：万元■22、2026年の非公開発行社債単位：万元■（二） 社債の最新のトラッキング格付けおよび格付け変更状況中诚信国際信用格付有限責任公司が発行した関連格付けレポートに基づき、本報告書の開示日時点において、当社の存続する短期の会社債の信用格付けはいずれもA-1であり、存続する中長期の会社債の信用格付けはいずれもAAAです。報告期間中、当社の社債の信用格付けに変更はありません。（三） 報告期間末までの、当社の直近2年間の主要な会計データおよび財務指標単位：万元■注：非経常損益を控除後の純利益は前年同期比で59.43%増加しており、主として本報告期間の営業総収入が前年同期比で34.33%増加したことによります。本報告期間のキャッシュ利息カバレッジ倍率は-1.47倍であり、前年度は2.08倍でした。主な理由は、本報告期間における取引可能な金融商品から生じたキャッシュ純流出が前年同期比で増加したことによります。第三章 重要事項報告期間中、開示済みの事項を除き、当社にはその他の重大事項はありません。広発証券股份有限公司法定代表者：林伝輝2026年3月31日証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-016広発証券股份有限公司2025年度の利益配分案に関する公告当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。一、利益配分案の基本的状況Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）の審査数によれば、2025年の当社の連結財務諸表で親会社株主に帰属する純利益は13,701,548,267.44元、母会社の純利益は10,977,340,056.59元、期末の配当可能利益は38,200,887,622.79元です。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「金融企業財務規則」「広発証券股份有限公司定款」ならびに中国証券監督管理委員会の証監機構字〔2007〕320号文の関連規定、および株主利益と会社の発展などの総合的要因を踏まえ、当社の2025年度利益配分案は以下のとおりです：2025年度における広発証券の母会社の実現純利益は10,977,340,056.59元であり、その他の包括利益の振替による留保利益は359,439,036.03元です。「定款」の規定に従い、法定の盈余公積金として10%の1,133,677,909.26元を積み立て、一般リスク準備金として10%の1,133,677,909.26元を積み立て、取引リスク準備金として10%の1,133,677,909.26元を積み立てます。「公開募集証券投資基金リスク準備金の監督管理暫定弁法」の規定に従い、資産管理受託業務などについて一般リスク準備金を1,925,056.60元積み立て、残余の配当可能利益は34,797,928,838.41元です。会社の配当・利払いの権利確定日株式数を基準として、全株主に対し10株につき現金配当5.0元（課税後）を予定しています。配当実施のための権利確定日の前に会社の総株式数に変動が生じた場合、配分割合は維持し、それに応じて配分総額を調整します。会社の現行株式7,824,845,511株を基準に算定すると、現金配当は合計3,912,422,755.50元となり、未配分利益30,885,506,082.91元は次年度に繰り越します。本回の現金配当は、2025年の連結財務諸表における親会社株主に帰属する純利益に占める割合が28.55%です。当社は2025年10月に2025年度中期利益配分を完了しており、現金配当760,584,551.10元を配当しています。2025年度の利益配分案と2025年度中期利益配分案を総合すると、当社の通年の現金配当（合計）は4,673,007,306.60元であり、2025年の連結財務諸表における親会社株主に帰属する純利益に占める割合は34.11%です。二、他のリスクに該当しないことの説明■注：表中の本年度の配当には、2025年度利益配分案で予定する現金配当3,912,422,755.50元および2025年度中期配当で予定する現金配当760,584,551.10元が含まれます。当社は「定款」および「広発証券の配当管理制度」の規定に厳格に従い、投資者の利益および会社の発展などの要因を総合して、配当案を科学的に策定し、株主に還元します。本利益配分案は「定款」に定める利益配分方針に適合しており、当社の1株当たり利益、キャッシュフロー、および通常の事業運営に重大な影響を与えません。三、審議手続本利益配分案は、当社第11期取締役会第14回会議で審議・可決されており、なお株主総会での審議が必要です。当社の2025年度利益配分案は株主総会で承認された後、当該株主総会で承認された日から2か月以内に実施されます。四、参照書類1．当社第11期取締役会第14回会議の決議。以上のとおり公告します。広発証券股份有限公司 取締役会2026年3月31日証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-017広発証券股份有限公司2026年度の予定される日常関連/連取引に関する公告当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。一、日常関連/連取引の基本的状況（一） 日常関連/連取引の概要「深セン証券取引所 株式上場規則」（以下「深交所上場規則」）および「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」（以下「香港上場規則」）の関連規定に基づき、当社の実際の状況を踏まえて、当社は2026年度および、次年度の審議承認までの期間における日常関連/連取引について見積もりを行いました。当社と関連/連当事者との間で発生する日常関連/連取引は、主として当社が関連/連当事者に対し、投資銀行、ウェルスマネジメント、取引および機関投資・投資管理等のサービスを提供することにより生じる取引です。関連/連当事者の名称、日常関連/連取引の予定総額、今年の開示時点までに発生した金額、昨年の同種取引の実際の金額は、以下の表の内容をご参照ください。2026年3月30日、当社第11期取締役会第14回会議は「当社の2026年度の日常関連/連取引の予定に関する議案」を審議・可決しました。関連/連取締役である李秀林氏、尚書志氏、郭敬謙氏は、当該議案の表決を回避しています。議案の有効表決票は8票であり、賛成8票、反対0票、棄権0票です。本議案は株主総会に付議され、株主総会の承認が必要です。関連/連株主である吉林敖東薬業集団股份有限公司およびその一致行動者、遼寧成大股份有限公司およびその一致行動者、中山公共事業集団股份有限公司およびその一致行動者は、当該議案の表決を回避しなければならず、また他の株主からの委任による投票を受けることもできません。（二） 2026年度および、次年度の審議承認までの期間における「深交所上場規則」上の予定される日常関連取引の状況■注1：上表の関連当事者とは、「深交所上場規則」および「中国証券監督管理委員会広東監督局による、管轄内の証券会社の関連取引の監督を一層強化することに関する通知（広東証監発〔2018〕77号）」により定義される関連法人および関連自然人を指します。注2：2025年の当社における日常関連取引の予定される発生状況については、当社が2025年3月29日に開示した「当社の2025年度の日常関連/連取引の予定に関する公告」をご参照ください。注3：当社および支配株主子会社が関連当事者と行う株式、債券、デリバティブ等の各種証券および金融商品（関連当事者が発行するファンド等の理財商品を除く）に関する取引には、発行引受の申込み、自営取引、レポおよびローン（利息を含む）、株式投資等が含まれます（「深交所上場規則」6.3.11に列挙の状況を除く）。上記の予定される日常関連取引以外で、当社が関連当事者と以下の取引を行う場合、当社は「深交所上場規則」第6.3.11条および「広発証券関連取引管理制度」第33条の規定に従い、関連義務の履行が免除され得ます：（一） いずれか一方が現金方式で他方が行う公開発行の株式およびそのデリバティブの種類、社債、または企業債を引き受ける場合。ただし、事前に確定した発行対象に関連当事者が含まれる場合を除きます。（二） いずれか一方が引受団の構成員として、他方が行う公開発行の株式およびそのデリバティブの種類、社債、または企業債を引き受ける場合。（三） いずれか一方が、他方の株主総会決議に基づき、配当、利息、または報酬を受領する場合。（四） 会社が非関連当事者と同等の取引条件により、「深交所上場規則」第6.3.3条第3項第（二）号から第（四）号までに規定される関連自然人に対して、商品およびサービスを提供する場合。（五） 深セン証券取引所が認定するその他の状況。二、「深交所上場規則」上の主要関連当事者および関連関係の紹介吉林敖東薬業集団股份有限公司（以下「吉林敖東」）の法定代表者は李秀林であり、登録資本は11.96億元、事業範囲には、栽培・養殖、商業（国家が特別に管理するもの・専売を除く）、機械修理、倉庫業務；本企業の生産・研究に必要な原補助材料、機械設備、計測器類、部品（国家がその経営を認定会社に限定する12種類の輸入商品を除く）の輸入；医薬工業、医薬商業、医薬研究開発；自動車賃貸サービス；自社不動産の経営活動（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は吉林省敦化市敖東大街2158号です。2025年9月30日時点で、吉林敖東の総資産は345.76億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は305.68億元です。2025年1-9月、吉林敖東の営業収入は16.40億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は22.60億元です。2025年12月31日時点で、吉林敖東およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は20.11%です。当社取締役の李秀林氏は、吉林敖東の董事長であり、法定代表者です。吉林敖東は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。吉林敖東は履行能力および支払能力が良好です。遼寧成大股份有限公司（以下「遼寧成大」）の法定代表者は徐飚であり、登録資本は15.30億元、事業範囲には、自社経営および代理による貨物および技術の輸出入（国家が禁止するものは経営できず、制限される品目は許可証を取得した後に経営可能）、加工貿易への投資受入および「三来一補」事業の実施、相対貿易および転口貿易の実施；本業に関する国外工事および国内国際入札工事の請負、上記国外工事に必要な設備・材料の輸出；本業に関する国外工事、製造およびサービス業における労務人員の派遣、農産物の買い取り（穀物を除く）、肥料のチェーン経営、中草薬の栽培、不動産賃貸、倉庫サービス、石炭の卸売の経営（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は遼寧省大連市中山区人民路71号です。2025年9月30日時点で、遼寧成大の総資産は491.72億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は294.18億元です。2025年1-9月、遼寧成大の営業収入は81.14億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は13.65億元です。2025年12月31日時点で、遼寧成大およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は17.97%です。当社取締役の尚書志氏は、遼寧成大の名誉董事長および董事を務めています。遼寧成大は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。遼寧成大は履行能力および支払能力が良好です。中山公用事業集団股份有限公司（以下「中山公用」）の法定代表者は郭敬謙であり、登録資本は14.75億元、事業範囲には、公用事業への投資および管理、市場の経営および管理、投資および投資策定、コンサルティングおよび管理等の業務（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は広東省中山市興中道18号財興ビル北棟です。2025年9月30日時点で、中山公用の総資産は356.72億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は179.77億元です。2025年1-9月、中山公用の営業収入は31.43億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は12.11億元です。2025年12月31日時点で、中山公用およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は10.57%です。当社取締役の郭敬謙氏は、中山公用の董事長および法定代表者を務めています。中山公用は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。中山公用は履行能力および支払能力が良好です。易方達基金管理有限公司（以下「易方達基金」）の法定代表者は呉欣栄であり、登録資本は1.32億元、事業範囲には、公開募集証券投資ファンドの管理、ファンド販売、特定顧客資産管理（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は広東省珠海市横琴新区榮粵道188号6階です。2025年12月31日時点で、易方達基金の総資産は321.21億元、純資産は211.62億元です。2025年度、易方達基金の営業収入は129.96億元、純利益は38.06億元です。2025年12月31日時点で、当社は易方達基金の22.65%の株式を保有しており、そのため同社は共同で第一大株主です。当社の副総经理徐佑軍氏は易方達基金の董事を務めています。易方達基金は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当しますが、「香港上場規則」上の関連人士には該当しません。易方達基金は履行能力および支払能力が良好です。本公告の開示日現在、信用中国サイト（三、2026年度の「香港上場規則」上の日常関連取引の状況「香港上場規則」に定義される関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」および「広発証券関連取引管理制度」の規定に厳格に従って実施し、関連する意思決定および開示手続を履行します。同時に、当社が関連人士と以下の関連取引を行う場合、「香港上場規則」第14A章および「広発証券関連取引管理制度」第27条の規定に従い、関連義務の履行が免除され得ます：（一） 最低免除基準に合致する取引；（二） 財務的援助；（三） 上市グループ企業が新しい証券を発行；（四） 証券取引所での証券売買；（五） 取締役のサービス契約および保険；（六） 上市グループ企業による証券の買戻し；（七） 消費財または消費サービスの購入または販売；（八） 行政管理サービスの共有；（九） パッシブ投資家の連絡先との取引；および（十） 子会社レベルの関係者との取引。四、関連/連取引の主な内容（一） 関連/連取引の主な内容および価格設定の原則会社が各関連/連当事者との間で行う業務は、市場化された価格設定の原則に従います。会社の主要業務および具体的な価格設定の原則は以下のとおりです：1． 証券引受、ブローカー業務、ファイナンシャル・アドバイザー収入：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；2． ブローカー業務の手数料収入：市場での同種取引サービスの手数料率に照らして価格設定；3． 融資・融券、レポ取引および貸金業務（香港）の利息収入：市場化された水準に照らして価格設定；4． 先物業務の手数料収入：市場での同種取引、コンサル等のサービスの手数料率に照らして価格設定；5． ファンド等の商品の代理販売収入：ファンド会社が商品を発行する際の統一販売方針に基づき回収；6． 証券および金融商品の取引：市場動向、公正価値、商品の純資産価値等の市場化された水準に照らして価格設定；7． 発行収益証書：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；8． マーケットメイク業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；9． 投資調査業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；10． カウンターマーケットの譲渡取引収入：市場化された水準に照らして価格設定；11． カストディおよびファンドサービス業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；12． 委託顧客資産管理業務の収入：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；13． ファンド等の理財商品発行の収入：商品は純資産価値で発行し、市場化された水準に照らして管理費等の関連費用を回収；14． 共同投資：市場化された水準に照らし、関連契約に基づき投資金額を確定。（二） 関連/連取引の契約書の署名状況年間の日常関連/連取引の見積り範囲内で、関連/連取引が実際に発生した場合、会社は別途、関連契約を締結します。関連/連取引が見積り範囲を超える場合、会社は関連する社内外規定に従い、速やかに必要な承認手続および情報開示義務を履行します。五、取引の目的および会社への影響（一） 当社が行う予定の日常関連/連取引は、いずれも当社が日常の事業範囲内で事業を拡大し、収益機会を増やすのに資するものです；（二） 関連/連取引には参考可能な市場価格があり、当社は公正価格により実施する予定であり、当社および少数株主の利益を損なうことはありません；（三） 関連/連取引は会社の独立性に影響せず、当社の主要業務は、上記関連/連取引によって関連/連当事者への依存が形成されることはありません。六、全ての独立取締役の過半数同意および独立取締役の専門会議での審議の状況当社第11期取締役会の独立取締役専門会議2026年第一次会議で本議案は可決されました。本議案は全ての独立取締役の同意を得ており、会議では以下の意見が述べられました：1． 関連する日常関連/連取引は公正価格で実施する予定であり、当社および株主利益、特に少数株主利益を損なう状況はありません；2． 関連する日常関連/連取引の実施は、当社の実際の業務需要に合致しており、当社の業務成長および長期的発展の促進に資するものです；3． 関連する日常関連/連取引の状況は、「深セン証券取引所 株式上場規則」および「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」に関する関連規定に従い、当社の年次報告書および中期報告書において開示されるべきです；4． 本議案に記載のとおり日常関連/連取引を実施することに同意します；上記関連/連取引が「香港上場規則」上の関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」第14A章の要求に従って情報開示義務および関連承認手続を履行すべきことに同意します；本議案を当社の株主総会に付議することに同意します。七、参照書類1．当社第11期取締役会第14回会議の決議；2．当社第11期取締役会の独立取締役専門会議2026年第一次会議の決議。以上のとおり公告します。広発証券股份有限公司 取締役会2026年3月31日証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-015広発証券股份有限公司会計事務所の再任に関する公告当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）および安永会計士事務所は、広発証券股份有限公司（以下「会社」または「当社」）の2025年度の監査機関であり、当社は同事務所の2025年度における職務執行評価状況を踏まえ、その専門性およびサービス経験を総合して、Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）を当社の2026年度国内監査機関として再任することを予定し、安永会計士事務所を当社の2026年度国外監査機関として再任することを予定しています。また、株主会に対して、会社の経営管理層に対し、市場原則に従い同事務所と協議して2026年度の監査費用を確定するよう当社の経営管理層へ授権することを提請します。関連規定に基づき、当社は今回の監査事務所再任に関する関連情報を以下のとおり説明します：一、機関情報（一）Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）1． 基本情報Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）（以下「Euronian華明」）は1992年9月に設立され、2012年8月にローカライズの組織転換を完了し、中外合弁の有限責任制度の事務所から特殊普通合伙制の事務所へ転換しました。Euronian華明の本部は北京に所在し、登記住所は北京市東城区東長安街1号 東方広場Euronianビル17階01-12号です。2025年末時点でパートナー249名を有し、首席パートナーは毛鞍寧氏です。Euronian華明は人材育成を重視しており、2025年末時点で登録公認会計士は1,700名超を有しています。そのうち、証券関連業務のサービス経験を有する登録公認会計士は1,500名超であり、登録会計士のうち、証券サービス業務の監査報告書に署名した登録会計士は550名超です。Euronian華明の2024年度に監査された業務総収入は人民元57.10億元で、そのうち監査業務収入は人民元54.57億元、証券業務収入は人民元23.69億元です。2024年度のA株上場会社の年報監査の顧客は合計155社で、監査手数料の総額は人民元11.89億元です。これらの上場会社の主要業種には製造業、金融業、卸売・小売業、鉱業、情報伝送、ソフトウェアおよび情報技術サービス業などが含まれます。A株の金融業上場会社の監査顧客は27社です。2． 投資家保護能力Euronian華明は投資家保護能力が良好であり、関連する法律・法規の要請に従って職業リスク基金を積み立て、職業保険を購入しています。保険の対象は北京の本部および全ての分所です。積み立て済みの職業リスク基金と購入済みの職業保険の累計補償限度額の合計は人民元2億元を超えています。Euronian華明は直近3年間、職務執行行為に関連する民事訴訟により民事責任を負う事案はありません。3． 信義・誠実の記録Euronian華明は直近3年間、職務執行行為により刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置3回、自律的規制措置1回、懲戒処分0回を受けています。19名の従事者は直近3年間、刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置4回、自律的規制措置2回、業界での懲戒1回、懲戒処分0回を受けています；2名の従事者は直近3年間、個人の行為により行政監督措置を各1回受けており、監査プロジェクトの従事品質には関係しません。関連する法律・法規の規定に基づき、上記の事項はEuronian華明が引き続き証券サービス業務およびその他業務を受託または実施することに影響しません。（二）安永会計士事務所1． 基本情報安永会計士事務所（以下「安永香港」）は香港の法律に基づき設立された合伙制事務所であり、その合伙人が全額出資で保有しています。銀行、保険、証券などの金融機関を含む、多数の香港上場会社に対して監査等の専門サービスを提供しています。安永香港は安永グローバルネットワークのメンバーであり、Euronian華明と同様に独立した法的実体です。2． 投資家保護能力安永香港は香港の「会計及び財務報告評議会条例」に基づき、公益目的の団体（Public Interest Entity）としての監査人として登録されています。さらに安永香港は、中華人民共和国財政部の承認を受けて、中国本土での暫定監査業務許可証を取得しており、また米国の公開企業会計監督委員会（US PCAOB）および日本の金融庁（Japanese Financial Services Authority Agency）に登録され、関連監査業務に従事する会計事務所です。安永香港は関連する法律・法規の要請に従って、毎年職業保険を購入しています。3． 信義・誠実の記録香港の会計及び財務報告評議会は、公益目的の団体としての監査人である安永香港を毎年検査しており、直近3年の従事品質の検査では安永香港の監査業務に重大な影響を与える事項は確認されていません。二、プロジェクト情報（一） 基本情報プロジェクトのパートナーおよびA株監査報告書の署名登録公認会計士である高鶴女士は、2014年に公認会計士となり、2006年からEuronian華明で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。プロジェクト品質管理の復核者である陳勝先生は、2001年に公認会計士となり、2002年からEuronian華明で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。A株監査報告書のもう一方の署名登録公認会計士である何明智先生は、2016年に公認会計士となり、2014年から上場会社の監査を担当し、2016年からEuronian華明で従事し、2023年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。H株監査報告書の署名会計士である禤俊文先生は、2006年に香港会計士公会の会員となり、2005年から安永香港で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。（二） 信義・誠実の記録上記のプロジェクトパートナー、署名登録公認会計士、プロジェクト品質管理の復核者は、直近3年間、職務執行行為により刑事処罰を受けておらず、証券監督管理委員会およびその派出機関、業界主管部門等からの行政処罰、監督管理措置、または証券取引所や業界団体等の自律組織からの自律的監督措置、懲戒処分も受けていません。（三） 独立性Euronian華明および上記プロジェクトパートナー、署名登録公認会計士、プロジェクト品質管理の復核者等には、「中国登録公認会計士の独立性に関する基準 第1号」および「中国登録公認会計士の職業倫理規範」による独立性要件に違反する状況はありません。（四） 監査報酬当社はA+H株上場会社であり、域内外の監督要請に基づき、Euronian華明および安永香港はそれぞれ中国企業会計準則および国際財務報告基準に基づき作成された財務諸表に対し、関連する監査サービスおよびレビューサービスを提供する責任を負います。2026年度の財務諸表の監査および中期財務諸表のレビューの費用の合計は、人民元379.20万元（課税込み）と見込まれ、内部統制の監査費用は人民元35万元（課税込み）です。監査サービスの報酬は、監査作業量および公正で合理的な原則に基づき、双方が協議して確定します。当社は株主総会に対し、会社の経営管理層が市場原則に従ってEuronian華明および安永香港と協議し、2026年度の最終的な監査費用を確定するよう授権することを提請します。三、再任する会計事務所が履行する手続の予定（一） 監査委員会の職務執行状況当社の取締役会監査委員会は、「広発証券股份有限公司の定款」および「取締役会監査委員会の議事規則」等の関連規定を厳格に遵守し、勤勉かつ職責を果たし、審査および監督の役割を十分に発揮しています。会計事務所および署名予定登録公認会計士の関連資格、職務能力、独立性、信義状況等を審査し、年報監査期間中に会計事務所と十分な協議およびコミュニケーションを行うことで、会社の監査業務を効果的に監督し、監査委員会による会計事務所の監督責任を着実に履行しています。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」を審議・可決しました。監査委員会は、Euronian華明および安永香港が、域内外上場会社の監査業務に関する資格、専門的な適格性、および投資家保護能力を有し、その独立性および信義状況が関連する監督要請に適合していると考えています。当社の監査機関として従事し、各種の専門監査および財務諸表監査を行う過程で、独立・客観・公正の職務基準を遵守し、勤勉かつ責任を果たして監査責任を履行しています。取締役会がEuronian華明を当社の2026年度域内監査機関として再任し、安永香港を当社の2026年度域外監査機関として再任することに同意します。（二） 取締役会による議案の審議および表決状況当社第11期取締役会第14回会議は、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」を審議・可決しました；当該議案の有効表決票は11票であり、賛成11票、反対0票、棄権0票です。（三） 効力発生日今回の会計事務所の再任事項は、会社の株主総会の審議に付される必要があり、株主総会が承認した日から効力を生じます。四、参照書類1．当社第11期取締役会第14回会議の決議；2．当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議の決議；3．再任する会計事務所の基本状況に関する説明書。以上のとおり公告します。広発証券股份有限公司 取締役会2026年3月31日証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-013広発証券股份有限公司第11期取締役会第14回会議の決議公告当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。広発証券股份有限公司（以下「広発証券」または「当社」）の第11期取締役会第14回会議の招集通知は、2026年3月26日に専門者による送達または電子メールにより発出されました。会議は2026年3月30日に広東省広州市天河区馬場路26号 広発証券ビル55階5501会議室にて、現地と通信を組み合わせる方式で開催されました。本取締役会の出席取締役は11名であり、実際の出席取締役も11名です。会社の幹部は会議に列席しました。会議の開催は「会社法」等の関連法規および「広発証券股份有限公司の定款」（以下「定款」）の規定に適合しています。会議は当社取締役会の董事長である林伝輝氏が主宰しました。会議は以下の議案を審議・可決しました：一、「広発証券2025年度取締役会報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。「広発証券2025年度取締役会報告」の詳細は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示される「広発証券2025年度報告」第4節および第5節の関連内容をご参照ください。二、「広発証券取締役会戦略委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。三、「広発証券取締役会指名委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会指名委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。四、「広発証券取締役会報酬・評価委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。五、「広発証券取締役会監査委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。六、「広発証券取締役会リスク管理委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。七、「2025年度独立取締役職務報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。「広発証券2025年度独立取締役職務報告」は本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示されます。八、「広発証券2025年度総経理業務報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。九、取締役2025年度の職務履行評価に関する議案の審議当該議案は項目ごとの分割表決の方式を採用しており、各取締役は自身の職務履行評価結果事項（付議案）を審議する際に表決を回避します。当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。取締役の職務履行評価の原則および手続に従い、会社は各取締役の2025年度の職務履行評価結果を以下のとおり提示します：（1）取締役 林伝輝氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事林伝辉先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（2）取締役 李秀林氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事李秀林先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（3）取締役 尚書志氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事尚書志先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（4）取締役 郭敬謙氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事郭敬谊先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（5）取締役 秦力氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事秦力先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（6）取締役 孫暁燕氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事孙晓燕女士回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（7）取締役 蕭雪生氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事肖雪生先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（8）取締役 梁碩玲氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事梁硕玲女士回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（9）取締役 黎文靖氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事黎文靖先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（10）取締役 張闖氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事张闯先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（11）取締役 王大樹氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。董事王大树先生回避表决。上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。十、「広発証券2025年度取締役の業績評価および報酬方案に関する特別説明」に関する議案の審議当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会で聴取される必要があります。十一、「広発証券2025年度経営管理層の職務履行状況、業績評価状況、報酬方案に関する特別説明」に関する議案の審議当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会で聴取される必要があります。十二、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」の審議安永華明会計士事務所（特殊普通合伙）を当社の2026年度域内監査機関として招聘し、安永会計士事務所を当社の2026年度域外監査機関として招聘することに同意します。2026年度の財務諸表の監査および中期財務諸表のレビューの費用の合計は、人民元379.20万元（課税込み）と見込まれ、内部統制の監査費用は人民元35万元（課税込み）です。監査サービスの報酬は、監査作業量および公正で合理的な原則に基づき双方が協議して確定し、株主総会に対し、会社の経営管理層が市場原則に従ってそれと協議して2026年度の最終的な監査費用を確定するよう授権することに同意します。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。「広発証券 会計事務所の再任に関する公告」は、本公告と同時に中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、および巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。十三、「広発証券2025年度利益配分案」に関する議案の審議当該議案に基づくと：会社は配当・利払いの権利確定日株式数を基準として、全株主に対し10株につき現金配当5.00元（課税後）を配当予定です。配当実施のための権利確定日の前に会社の総株式数に変動が生じた場合、配分割合は維持し、それに応じて配分総額を調整します。会社の現行株式7,824,845,511株を基準に算定すると、現金配当は合計3,912,422,755.50元となり、未配分利益30,885,506,082.91元は次年度に繰り越します。実際の金額は、会社の株主総会開催日の前5営業日に中国人民銀行が公表する人民元から香港ドルへの平均基準為替レートにより算定します。2025年度の利益配分案は株主総会で承認された後、当該株主総会で承認された日から2か月以内に実施され、また株主総会に対して、会社の経営管理層へ、派息口座の開設・運用等を含むがこれらに限定されない利益配分の実施に関連する具体的事務を取り扱うことを授権することを提請します。本予案は「定款」に定める利益配分方針に適合しています。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。「広発証券 2025年度利益配分案に関する公告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。十四、「2026年度中期利益配分について株主総会が取締役会に決定権限を付与する件」に関する議案の審議当該議案に基づき、同意します：1． 株主総会は、取締役会に対し、2026年度中期利益配分案を策定する権限を付与し、配分利益額は相当期間における親会社株主に帰属する純利益の割合が30%を超えないものとすることに同意します。今後2026年度の利益配分案を策定する際には、すでに実施済みの中期利益配分の要因を考慮します。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。十五、「広発証券2025年度報告」に関する議案の審議会社が中国国内の関連法律・法規および中国企業会計準則等の要請に従って作成する当社の2025年度報告書およびその要約（A株）について同意します。会社が「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」および国際財務報告基準等の要請に従って作成する当社の2025年度業績報告および2025年度報告書（H株）について同意します。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。当社の2025年度報告書全文および要約は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示され、その要約は中国証券報、証券時報、上海証券報および証券日報で開示されます。十六、「広発証券2025年度 サステナビリティ（ESG）報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議および第11期取締役会戦略委員会2026年第一次会議は本議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。「広発証券2025年度 サステナビリティ（ESG）報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。十七、「広発証券2025年度企業ガバナンス報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。十八、「広発証券2025年度 コンプライアンス報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。十九、「広発証券2025年度 コンプライアンス管理の有効性評価報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十、「広発証券2025年度 内部統制評価報告」に関する議案の審議取締役会は、会社が今後さらに、会社の各業務および管理領域をカバーする各種内部統制制度を整備し、内部統制評価報告書が会社の内部統制の実際の状況を全面的かつ真実・正確に反映しており、内部統制が「企業内部統制の基本規範」および関連規定の要請を満たしていることを認めます。2025年12月31日時点で内部統制は有効であり十分です。同意します：「広発証券2025年度 内部統制評価報告」。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。「広発証券2025年度 内部統制評価報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。二十一、「広発証券2025年度 監査（稽核）業務報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十二、「広発証券2025年度 関連取引の特別監査報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十三、「広発証券2025年度 リスク管理報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十四、「広発証券のリスク許容度（リスク・アペタイト）」に関する議案の審議当該議案に基づき：取締役会は、経営管理層に対し、グループのリスク許容度および重大リスク上限（限度額）の実施状況を監督させ、閾値を超える状況について承認および意思決定を行わせ、さらに取締役会が審議するリスク管理報告書の中で報告させます。経営管理層は、取締役会が承認したグループのリスク許容度および重大リスク上限の範囲内で、部署、子会社および支店、各業務ライン、各業務サブタイプ、各投資戦略、各カウンターパーティ等に従い、詳細なリスク限度額を策定し、相応の承認手続を履行し、リスク限度額の通常のモニタリングおよびアラートを組織的に実施して、グループのリスク許容度、リスク耐性度および重大リスク上限の徹底した実施を確実にします。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十五、「広発証券の連結（並表）管理制度」の制定に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十六、「広発証券2025年度 情報技術管理の特別報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十七、「広発証券2025年 ネットワークおよび情報セキュリティ管理年次報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。二十八、「会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告および監督責任の履行状況報告」に関する議案の審議取締役会は、監査委員会が「会社の定款」「取締役会監査委員会議事規則」等の関連規定を厳格に遵守し、勤勉かつ職責を果たし、審査・監督の役割を十分に発揮していることを認めます。会計事務所の関連資格および職務能力等を審査し、年報監査期間中に会計事務所と十分な協議およびコミュニケーションを行うことで、会社の監査業務を効果的に監督し、監査委員会による会計事務所の監督責任を着実に履行しています。取締役会は、監査委員会の「会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告」を承認し、Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）および安永会計士事務所が、会社の年報監査の過程において独立監査基準を堅持し、良好な職業倫理と専門的資質を示し、包括的で合理的な監査作業計画を策定し、適切な監査手続を実行し、期限内に会社の2025年報監査作業を完了し、発行した監査報告書が客観的かつ公正であると考えます。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。「広発証券 監査委員会による会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告および監督責任の履行状況報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。二十九、「2026年の自己勘定投資限度額の授権」に関する議案の審議当該議案に基づき、会社の自己勘定業務に関する投資限度額の授権は以下のとおりです：1． 会社の取締役会が、中国証監会および自律組織による証券会社の監督、自己勘定投資管理、リスク管理に関する関連規定に適合することを前提に、会社の証券自己勘定業務における投資限度額が中国証監会の各種規則および規範的文書に定める上限を超えない範囲で、合理的に自己勘定投資の総規模の上限を確定し、市場状況、監督環境および経営実績に応じて自己勘定投資限度額の配分を調整します。自己勘定投資の範囲は「証券会社の証券自己勘定投資品目一覧」およびその改訂版、ならびに監督当局が認める証券の種類に限定されます。2． 会社の経営管理層が、「証券会社のリスクコントロール指標管理弁法」「証券会社のリスクコントロール指標計算基準規定」およびそれ以降に改訂される版に定める、リスク管理（風控）指標の監督基準の範囲内で、自己勘定業務投資限度額を科学的に配分し、慎重に自己勘定業務のリスク限度額を策定します。会社の取締役会は、第1項の授権範囲内で、会社の経営管理層の自己勘定投資限度額を調整することができます。3． 会社の経営管理層は、外部の法律・法規に改訂が生じた場合、必要に応じて自己勘定業務の規模およびリスク限度額を合理的に調整し、会社の証券自己勘定業務の限度額が中国証監会の各種規則および規範的文書の要件を超えないようにします。なお、上記の限度額は、中国証監会の関連規定および市場の変動の特徴に基づき確定した自己勘定投資の限度額上限であり、その総量および変動は、会社の取締役会および経営管理層による市場判断を意味するものではありません。上記の限度額には、会社の長期持分投資限度額は含まれず、長期持分投資限度額は引き続き会社の関連する意思決定手続により確定・実施されます。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。三十、「広発証券2025年度 反マネーロンダリングおよび反テロ資金供与業務報告」に関する議案の審議上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。三十一、「広発証券2025年度 反マネーロンダリングおよび反テロ資金供与業務の特別監査報告」に関する議案の審議当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。三十二、「当社の2026年度の日常関連/連取引の見込みに関する議案」の審議当該議案に基づくと：1． 本議案に記載のとおり日常関連/連取引を実施することに同意します；また、上記の日常関連/連取引が「香港上場規則」上の関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」第14A章の要求に従い情報開示義務および関連承認手続を履行することに同意します；2． 株主総会は、取締役会に対し授権することに同意し、かつ取締役会が経営管理層へ再授権することにも同意します。経営管理層は、業務上の必要に応じて、2026年度の日常関連/連取引の見積り範囲内で、関連契約を新規締結または更新締結することができます。当社取締役の李秀林氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である吉林敖東薬業集団股份有限公司の董事長を務めています；当社取締役の尚書志氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である遼寧成大股份有限公司の名誉董事長および董事を務めています；当社取締役の郭敬謙氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である中山公用事業集団股份有限公司の董事長を務めています。上記の関連/連取締役は当該議案の表決を回避します。当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は本議案を審議・可決し；当社第11期取締役会独立取締役専門会議2026年第一次会議も本議案を審議・可決しています。上記議案は、賛成8票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。上記議案は株主総会に付議する必要があります。「広発証券 2026年度の日常関連/連取引の見込みに関する公告」は、本公告と同時に中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、および巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。三十三、「会社のガバナンスに関する制度の改訂」に関する議案の審議当該議案は項目ごとの分割表決の方式を採用します：（1）「広発証券取締役会監査委員会議事規則」の改訂上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。（2）「広発証券取締役会報酬・評価委員会議事規則」の改訂上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。「広発証券取締役会監査委員会議事規則」「広発証券取締役会報酬・評価委員会議事規則」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。三十四、「2025年度株主総会の開催を決議するための権限付与」に関する議案の審議当該議案に基づき、同意します：1． 株主総会の具体的開催時期を、当社の董事長が適時に決定する権限を付与する；2． 当社の取締役会書記/会社書記が、当社の株主に対して「2025年度株主総会開催の通知」およびその他の関連書類を送付する。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。三十五、「経営管理層の評価」に関する議案の審議当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。反対票または棄権票の理由：該当なし。以上のとおり公告します。広発証券股份有限公司 取締役会2026年3月31日
広発証券股份有限公司
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単位：万元
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22、2026年の非公開発行社債
単位：万元
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（二） 社債の最新のトラッキング格付けおよび格付け変更状況
中诚信国際信用格付有限責任公司が発行した関連格付けレポートに基づき、本報告書の開示日時点において、当社の存続する短期の会社債の信用格付けはいずれもA-1であり、存続する中長期の会社債の信用格付けはいずれもAAAです。
報告期間中、当社の社債の信用格付けに変更はありません。
（三） 報告期間末までの、当社の直近2年間の主要な会計データおよび財務指標
単位：万元
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注：非経常損益を控除後の純利益は前年同期比で59.43%増加しており、主として本報告期間の営業総収入が前年同期比で34.33%増加したことによります。本報告期間のキャッシュ利息カバレッジ倍率は-1.47倍であり、前年度は2.08倍でした。主な理由は、本報告期間における取引可能な金融商品から生じたキャッシュ純流出が前年同期比で増加したことによります。
第三章 重要事項
報告期間中、開示済みの事項を除き、当社にはその他の重大事項はありません。
広発証券股份有限公司
法定代表者：林伝輝
2026年3月31日
証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-016
広発証券股份有限公司
2025年度の利益配分案に関する公告
当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。
一、利益配分案の基本的状況
Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）の審査数によれば、2025年の当社の連結財務諸表で親会社株主に帰属する純利益は13,701,548,267.44元、母会社の純利益は10,977,340,056.59元、期末の配当可能利益は38,200,887,622.79元です。
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「金融企業財務規則」「広発証券股份有限公司定款」ならびに中国証券監督管理委員会の証監機構字〔2007〕320号文の関連規定、および株主利益と会社の発展などの総合的要因を踏まえ、当社の2025年度利益配分案は以下のとおりです：
2025年度における広発証券の母会社の実現純利益は10,977,340,056.59元であり、その他の包括利益の振替による留保利益は359,439,036.03元です。「定款」の規定に従い、法定の盈余公積金として10%の1,133,677,909.26元を積み立て、一般リスク準備金として10%の1,133,677,909.26元を積み立て、取引リスク準備金として10%の1,133,677,909.26元を積み立てます。「公開募集証券投資基金リスク準備金の監督管理暫定弁法」の規定に従い、資産管理受託業務などについて一般リスク準備金を1,925,056.60元積み立て、残余の配当可能利益は34,797,928,838.41元です。
会社の配当・利払いの権利確定日株式数を基準として、全株主に対し10株につき現金配当5.0元（課税後）を予定しています。配当実施のための権利確定日の前に会社の総株式数に変動が生じた場合、配分割合は維持し、それに応じて配分総額を調整します。会社の現行株式7,824,845,511株を基準に算定すると、現金配当は合計3,912,422,755.50元となり、未配分利益30,885,506,082.91元は次年度に繰り越します。本回の現金配当は、2025年の連結財務諸表における親会社株主に帰属する純利益に占める割合が28.55%です。当社は2025年10月に2025年度中期利益配分を完了しており、現金配当760,584,551.10元を配当しています。2025年度の利益配分案と2025年度中期利益配分案を総合すると、当社の通年の現金配当（合計）は4,673,007,306.60元であり、2025年の連結財務諸表における親会社株主に帰属する純利益に占める割合は34.11%です。
二、他のリスクに該当しないことの説明
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注：表中の本年度の配当には、2025年度利益配分案で予定する現金配当3,912,422,755.50元および2025年度中期配当で予定する現金配当760,584,551.10元が含まれます。
当社は「定款」および「広発証券の配当管理制度」の規定に厳格に従い、投資者の利益および会社の発展などの要因を総合して、配当案を科学的に策定し、株主に還元します。本利益配分案は「定款」に定める利益配分方針に適合しており、当社の1株当たり利益、キャッシュフロー、および通常の事業運営に重大な影響を与えません。
三、審議手続
本利益配分案は、当社第11期取締役会第14回会議で審議・可決されており、なお株主総会での審議が必要です。当社の2025年度利益配分案は株主総会で承認された後、当該株主総会で承認された日から2か月以内に実施されます。
四、参照書類
1．当社第11期取締役会第14回会議の決議。
以上のとおり公告します。
広発証券股份有限公司 取締役会
2026年3月31日
証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-017
広発証券股份有限公司
2026年度の予定される日常関連/連取引に関する公告
当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。
一、日常関連/連取引の基本的状況
（一） 日常関連/連取引の概要
「深セン証券取引所 株式上場規則」（以下「深交所上場規則」）および「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」（以下「香港上場規則」）の関連規定に基づき、当社の実際の状況を踏まえて、当社は2026年度および、次年度の審議承認までの期間における日常関連/連取引について見積もりを行いました。当社と関連/連当事者との間で発生する日常関連/連取引は、主として当社が関連/連当事者に対し、投資銀行、ウェルスマネジメント、取引および機関投資・投資管理等のサービスを提供することにより生じる取引です。関連/連当事者の名称、日常関連/連取引の予定総額、今年の開示時点までに発生した金額、昨年の同種取引の実際の金額は、以下の表の内容をご参照ください。
2026年3月30日、当社第11期取締役会第14回会議は「当社の2026年度の日常関連/連取引の予定に関する議案」を審議・可決しました。関連/連取締役である李秀林氏、尚書志氏、郭敬謙氏は、当該議案の表決を回避しています。議案の有効表決票は8票であり、賛成8票、反対0票、棄権0票です。
本議案は株主総会に付議され、株主総会の承認が必要です。関連/連株主である吉林敖東薬業集団股份有限公司およびその一致行動者、遼寧成大股份有限公司およびその一致行動者、中山公共事業集団股份有限公司およびその一致行動者は、当該議案の表決を回避しなければならず、また他の株主からの委任による投票を受けることもできません。
（二） 2026年度および、次年度の審議承認までの期間における「深交所上場規則」上の予定される日常関連取引の状況
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注1：上表の関連当事者とは、「深交所上場規則」および「中国証券監督管理委員会広東監督局による、管轄内の証券会社の関連取引の監督を一層強化することに関する通知（広東証監発〔2018〕77号）」により定義される関連法人および関連自然人を指します。
注2：2025年の当社における日常関連取引の予定される発生状況については、当社が2025年3月29日に開示した「当社の2025年度の日常関連/連取引の予定に関する公告」をご参照ください。
注3：当社および支配株主子会社が関連当事者と行う株式、債券、デリバティブ等の各種証券および金融商品（関連当事者が発行するファンド等の理財商品を除く）に関する取引には、発行引受の申込み、自営取引、レポおよびローン（利息を含む）、株式投資等が含まれます（「深交所上場規則」6.3.11に列挙の状況を除く）。
上記の予定される日常関連取引以外で、当社が関連当事者と以下の取引を行う場合、当社は「深交所上場規則」第6.3.11条および「広発証券関連取引管理制度」第33条の規定に従い、関連義務の履行が免除され得ます：
（一） いずれか一方が現金方式で他方が行う公開発行の株式およびそのデリバティブの種類、社債、または企業債を引き受ける場合。ただし、事前に確定した発行対象に関連当事者が含まれる場合を除きます。
（二） いずれか一方が引受団の構成員として、他方が行う公開発行の株式およびそのデリバティブの種類、社債、または企業債を引き受ける場合。
（三） いずれか一方が、他方の株主総会決議に基づき、配当、利息、または報酬を受領する場合。
（四） 会社が非関連当事者と同等の取引条件により、「深交所上場規則」第6.3.3条第3項第（二）号から第（四）号までに規定される関連自然人に対して、商品およびサービスを提供する場合。
（五） 深セン証券取引所が認定するその他の状況。
二、「深交所上場規則」上の主要関連当事者および関連関係の紹介
吉林敖東薬業集団股份有限公司（以下「吉林敖東」）の法定代表者は李秀林であり、登録資本は11.96億元、事業範囲には、栽培・養殖、商業（国家が特別に管理するもの・専売を除く）、機械修理、倉庫業務；本企業の生産・研究に必要な原補助材料、機械設備、計測器類、部品（国家がその経営を認定会社に限定する12種類の輸入商品を除く）の輸入；医薬工業、医薬商業、医薬研究開発；自動車賃貸サービス；自社不動産の経営活動（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は吉林省敦化市敖東大街2158号です。2025年9月30日時点で、吉林敖東の総資産は345.76億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は305.68億元です。2025年1-9月、吉林敖東の営業収入は16.40億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は22.60億元です。2025年12月31日時点で、吉林敖東およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は20.11%です。当社取締役の李秀林氏は、吉林敖東の董事長であり、法定代表者です。吉林敖東は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。吉林敖東は履行能力および支払能力が良好です。
遼寧成大股份有限公司（以下「遼寧成大」）の法定代表者は徐飚であり、登録資本は15.30億元、事業範囲には、自社経営および代理による貨物および技術の輸出入（国家が禁止するものは経営できず、制限される品目は許可証を取得した後に経営可能）、加工貿易への投資受入および「三来一補」事業の実施、相対貿易および転口貿易の実施；本業に関する国外工事および国内国際入札工事の請負、上記国外工事に必要な設備・材料の輸出；本業に関する国外工事、製造およびサービス業における労務人員の派遣、農産物の買い取り（穀物を除く）、肥料のチェーン経営、中草薬の栽培、不動産賃貸、倉庫サービス、石炭の卸売の経営（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は遼寧省大連市中山区人民路71号です。2025年9月30日時点で、遼寧成大の総資産は491.72億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は294.18億元です。2025年1-9月、遼寧成大の営業収入は81.14億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は13.65億元です。2025年12月31日時点で、遼寧成大およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は17.97%です。当社取締役の尚書志氏は、遼寧成大の名誉董事長および董事を務めています。遼寧成大は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。遼寧成大は履行能力および支払能力が良好です。
中山公用事業集団股份有限公司（以下「中山公用」）の法定代表者は郭敬謙であり、登録資本は14.75億元、事業範囲には、公用事業への投資および管理、市場の経営および管理、投資および投資策定、コンサルティングおよび管理等の業務（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は広東省中山市興中道18号財興ビル北棟です。2025年9月30日時点で、中山公用の総資産は356.72億元であり、上場会社株主に帰属する持分（自己資本）は179.77億元です。2025年1-9月、中山公用の営業収入は31.43億元であり、上場会社株主に帰属する純利益は12.11億元です。2025年12月31日時点で、中山公用およびその一致行動者が保有する当社A株およびH株の当社総株式に占める割合は10.57%です。当社取締役の郭敬謙氏は、中山公用の董事長および法定代表者を務めています。中山公用は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当し、かつ同時に「香港上場規則」上の関連人士にも該当します。中山公用は履行能力および支払能力が良好です。
易方達基金管理有限公司（以下「易方達基金」）の法定代表者は呉欣栄であり、登録資本は1.32億元、事業範囲には、公開募集証券投資ファンドの管理、ファンド販売、特定顧客資産管理（法律により承認が必要な案件は、関係部門の承認後に事業を開始可能）を含み、登記住所は広東省珠海市横琴新区榮粵道188号6階です。2025年12月31日時点で、易方達基金の総資産は321.21億元、純資産は211.62億元です。2025年度、易方達基金の営業収入は129.96億元、純利益は38.06億元です。2025年12月31日時点で、当社は易方達基金の22.65%の株式を保有しており、そのため同社は共同で第一大株主です。当社の副総经理徐佑軍氏は易方達基金の董事を務めています。易方達基金は「深交所上場規則」第6.3.3条第2項に定める関連関係に該当しますが、「香港上場規則」上の関連人士には該当しません。易方達基金は履行能力および支払能力が良好です。
本公告の開示日現在、信用中国サイト（
三、2026年度の「香港上場規則」上の日常関連取引の状況
「香港上場規則」に定義される関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」および「広発証券関連取引管理制度」の規定に厳格に従って実施し、関連する意思決定および開示手続を履行します。
同時に、当社が関連人士と以下の関連取引を行う場合、「香港上場規則」第14A章および「広発証券関連取引管理制度」第27条の規定に従い、関連義務の履行が免除され得ます：
（一） 最低免除基準に合致する取引；
（二） 財務的援助；
（三） 上市グループ企業が新しい証券を発行；
（四） 証券取引所での証券売買；
（五） 取締役のサービス契約および保険；
（六） 上市グループ企業による証券の買戻し；
（七） 消費財または消費サービスの購入または販売；
（八） 行政管理サービスの共有；
（九） パッシブ投資家の連絡先との取引；および
（十） 子会社レベルの関係者との取引。
四、関連/連取引の主な内容
（一） 関連/連取引の主な内容および価格設定の原則
会社が各関連/連当事者との間で行う業務は、市場化された価格設定の原則に従います。会社の主要業務および具体的な価格設定の原則は以下のとおりです：
1． 証券引受、ブローカー業務、ファイナンシャル・アドバイザー収入：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；
2． ブローカー業務の手数料収入：市場での同種取引サービスの手数料率に照らして価格設定；
3． 融資・融券、レポ取引および貸金業務（香港）の利息収入：市場化された水準に照らして価格設定；
4． 先物業務の手数料収入：市場での同種取引、コンサル等のサービスの手数料率に照らして価格設定；
5． ファンド等の商品の代理販売収入：ファンド会社が商品を発行する際の統一販売方針に基づき回収；
6． 証券および金融商品の取引：市場動向、公正価値、商品の純資産価値等の市場化された水準に照らして価格設定；
7． 発行収益証書：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；
8． マーケットメイク業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；
9． 投資調査業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；
10． カウンターマーケットの譲渡取引収入：市場化された水準に照らして価格設定；
11． カストディおよびファンドサービス業務の収入：市場化された水準に照らして価格設定；
12． 委託顧客資産管理業務の収入：市場化された水準および業界慣例に照らして価格設定；
13． ファンド等の理財商品発行の収入：商品は純資産価値で発行し、市場化された水準に照らして管理費等の関連費用を回収；
14． 共同投資：市場化された水準に照らし、関連契約に基づき投資金額を確定。
（二） 関連/連取引の契約書の署名状況
年間の日常関連/連取引の見積り範囲内で、関連/連取引が実際に発生した場合、会社は別途、関連契約を締結します。関連/連取引が見積り範囲を超える場合、会社は関連する社内外規定に従い、速やかに必要な承認手続および情報開示義務を履行します。
五、取引の目的および会社への影響
（一） 当社が行う予定の日常関連/連取引は、いずれも当社が日常の事業範囲内で事業を拡大し、収益機会を増やすのに資するものです；
（二） 関連/連取引には参考可能な市場価格があり、当社は公正価格により実施する予定であり、当社および少数株主の利益を損なうことはありません；
（三） 関連/連取引は会社の独立性に影響せず、当社の主要業務は、上記関連/連取引によって関連/連当事者への依存が形成されることはありません。
六、全ての独立取締役の過半数同意および独立取締役の専門会議での審議の状況
当社第11期取締役会の独立取締役専門会議2026年第一次会議で本議案は可決されました。本議案は全ての独立取締役の同意を得ており、会議では以下の意見が述べられました：
1． 関連する日常関連/連取引は公正価格で実施する予定であり、当社および株主利益、特に少数株主利益を損なう状況はありません；
2． 関連する日常関連/連取引の実施は、当社の実際の業務需要に合致しており、当社の業務成長および長期的発展の促進に資するものです；
3． 関連する日常関連/連取引の状況は、「深セン証券取引所 株式上場規則」および「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」に関する関連規定に従い、当社の年次報告書および中期報告書において開示されるべきです；
4． 本議案に記載のとおり日常関連/連取引を実施することに同意します；上記関連/連取引が「香港上場規則」上の関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」第14A章の要求に従って情報開示義務および関連承認手続を履行すべきことに同意します；本議案を当社の株主総会に付議することに同意します。
七、参照書類
1．当社第11期取締役会第14回会議の決議；
2．当社第11期取締役会の独立取締役専門会議2026年第一次会議の決議。
以上のとおり公告します。
広発証券股份有限公司 取締役会
2026年3月31日
証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-015
広発証券股份有限公司
会計事務所の再任に関する公告
当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。
Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）および安永会計士事務所は、広発証券股份有限公司（以下「会社」または「当社」）の2025年度の監査機関であり、当社は同事務所の2025年度における職務執行評価状況を踏まえ、その専門性およびサービス経験を総合して、Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）を当社の2026年度国内監査機関として再任することを予定し、安永会計士事務所を当社の2026年度国外監査機関として再任することを予定しています。また、株主会に対して、会社の経営管理層に対し、市場原則に従い同事務所と協議して2026年度の監査費用を確定するよう当社の経営管理層へ授権することを提請します。関連規定に基づき、当社は今回の監査事務所再任に関する関連情報を以下のとおり説明します：
一、機関情報
（一）Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）
1． 基本情報
Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）（以下「Euronian華明」）は1992年9月に設立され、2012年8月にローカライズの組織転換を完了し、中外合弁の有限責任制度の事務所から特殊普通合伙制の事務所へ転換しました。Euronian華明の本部は北京に所在し、登記住所は北京市東城区東長安街1号 東方広場Euronianビル17階01-12号です。2025年末時点でパートナー249名を有し、首席パートナーは毛鞍寧氏です。Euronian華明は人材育成を重視しており、2025年末時点で登録公認会計士は1,700名超を有しています。そのうち、証券関連業務のサービス経験を有する登録公認会計士は1,500名超であり、登録会計士のうち、証券サービス業務の監査報告書に署名した登録会計士は550名超です。Euronian華明の2024年度に監査された業務総収入は人民元57.10億元で、そのうち監査業務収入は人民元54.57億元、証券業務収入は人民元23.69億元です。2024年度のA株上場会社の年報監査の顧客は合計155社で、監査手数料の総額は人民元11.89億元です。これらの上場会社の主要業種には製造業、金融業、卸売・小売業、鉱業、情報伝送、ソフトウェアおよび情報技術サービス業などが含まれます。A株の金融業上場会社の監査顧客は27社です。
2． 投資家保護能力
Euronian華明は投資家保護能力が良好であり、関連する法律・法規の要請に従って職業リスク基金を積み立て、職業保険を購入しています。保険の対象は北京の本部および全ての分所です。積み立て済みの職業リスク基金と購入済みの職業保険の累計補償限度額の合計は人民元2億元を超えています。Euronian華明は直近3年間、職務執行行為に関連する民事訴訟により民事責任を負う事案はありません。
3． 信義・誠実の記録
Euronian華明は直近3年間、職務執行行為により刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置3回、自律的規制措置1回、懲戒処分0回を受けています。19名の従事者は直近3年間、刑事処罰0回、行政処罰2回、監督管理措置4回、自律的規制措置2回、業界での懲戒1回、懲戒処分0回を受けています；2名の従事者は直近3年間、個人の行為により行政監督措置を各1回受けており、監査プロジェクトの従事品質には関係しません。関連する法律・法規の規定に基づき、上記の事項はEuronian華明が引き続き証券サービス業務およびその他業務を受託または実施することに影響しません。
（二）安永会計士事務所
1． 基本情報
安永会計士事務所（以下「安永香港」）は香港の法律に基づき設立された合伙制事務所であり、その合伙人が全額出資で保有しています。銀行、保険、証券などの金融機関を含む、多数の香港上場会社に対して監査等の専門サービスを提供しています。安永香港は安永グローバルネットワークのメンバーであり、Euronian華明と同様に独立した法的実体です。
2． 投資家保護能力
安永香港は香港の「会計及び財務報告評議会条例」に基づき、公益目的の団体（Public Interest Entity）としての監査人として登録されています。さらに安永香港は、中華人民共和国財政部の承認を受けて、中国本土での暫定監査業務許可証を取得しており、また米国の公開企業会計監督委員会（US PCAOB）および日本の金融庁（Japanese Financial Services Authority Agency）に登録され、関連監査業務に従事する会計事務所です。安永香港は関連する法律・法規の要請に従って、毎年職業保険を購入しています。
3． 信義・誠実の記録
香港の会計及び財務報告評議会は、公益目的の団体としての監査人である安永香港を毎年検査しており、直近3年の従事品質の検査では安永香港の監査業務に重大な影響を与える事項は確認されていません。
二、プロジェクト情報
（一） 基本情報
プロジェクトのパートナーおよびA株監査報告書の署名登録公認会計士である高鶴女士は、2014年に公認会計士となり、2006年からEuronian華明で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。
プロジェクト品質管理の復核者である陳勝先生は、2001年に公認会計士となり、2002年からEuronian華明で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。
A株監査報告書のもう一方の署名登録公認会計士である何明智先生は、2016年に公認会計士となり、2014年から上場会社の監査を担当し、2016年からEuronian華明で従事し、2023年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。
H株監査報告書の署名会計士である禤俊文先生は、2006年に香港会計士公会の会員となり、2005年から安永香港で従事し、上場会社の監査を開始し、2025年から当社に対して監査サービスを提供しています。これまで複数年にわたり、多数の大手金融機関および上場会社の監査業務に継続的に従事しており、対象業界は金融業です。
（二） 信義・誠実の記録
上記のプロジェクトパートナー、署名登録公認会計士、プロジェクト品質管理の復核者は、直近3年間、職務執行行為により刑事処罰を受けておらず、証券監督管理委員会およびその派出機関、業界主管部門等からの行政処罰、監督管理措置、または証券取引所や業界団体等の自律組織からの自律的監督措置、懲戒処分も受けていません。
（三） 独立性
Euronian華明および上記プロジェクトパートナー、署名登録公認会計士、プロジェクト品質管理の復核者等には、「中国登録公認会計士の独立性に関する基準 第1号」および「中国登録公認会計士の職業倫理規範」による独立性要件に違反する状況はありません。
（四） 監査報酬
当社はA+H株上場会社であり、域内外の監督要請に基づき、Euronian華明および安永香港はそれぞれ中国企業会計準則および国際財務報告基準に基づき作成された財務諸表に対し、関連する監査サービスおよびレビューサービスを提供する責任を負います。2026年度の財務諸表の監査および中期財務諸表のレビューの費用の合計は、人民元379.20万元（課税込み）と見込まれ、内部統制の監査費用は人民元35万元（課税込み）です。監査サービスの報酬は、監査作業量および公正で合理的な原則に基づき、双方が協議して確定します。当社は株主総会に対し、会社の経営管理層が市場原則に従ってEuronian華明および安永香港と協議し、2026年度の最終的な監査費用を確定するよう授権することを提請します。
三、再任する会計事務所が履行する手続の予定
（一） 監査委員会の職務執行状況
当社の取締役会監査委員会は、「広発証券股份有限公司の定款」および「取締役会監査委員会の議事規則」等の関連規定を厳格に遵守し、勤勉かつ職責を果たし、審査および監督の役割を十分に発揮しています。会計事務所および署名予定登録公認会計士の関連資格、職務能力、独立性、信義状況等を審査し、年報監査期間中に会計事務所と十分な協議およびコミュニケーションを行うことで、会社の監査業務を効果的に監督し、監査委員会による会計事務所の監督責任を着実に履行しています。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」を審議・可決しました。監査委員会は、Euronian華明および安永香港が、域内外上場会社の監査業務に関する資格、専門的な適格性、および投資家保護能力を有し、その独立性および信義状況が関連する監督要請に適合していると考えています。当社の監査機関として従事し、各種の専門監査および財務諸表監査を行う過程で、独立・客観・公正の職務基準を遵守し、勤勉かつ責任を果たして監査責任を履行しています。取締役会がEuronian華明を当社の2026年度域内監査機関として再任し、安永香港を当社の2026年度域外監査機関として再任することに同意します。
（二） 取締役会による議案の審議および表決状況
当社第11期取締役会第14回会議は、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」を審議・可決しました；当該議案の有効表決票は11票であり、賛成11票、反対0票、棄権0票です。
（三） 効力発生日
今回の会計事務所の再任事項は、会社の株主総会の審議に付される必要があり、株主総会が承認した日から効力を生じます。
四、参照書類
1．当社第11期取締役会第14回会議の決議；
2．当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議の決議；
3．再任する会計事務所の基本状況に関する説明書。
以上のとおり公告します。
広発証券股份有限公司 取締役会
2026年3月31日
証券コード：000776 証券略称：広発証券 公告番号：2026-013
広発証券股份有限公司
第11期取締役会第14回会議の決議公告
当社および取締役会の全構成員は、情報開示の内容が真実であり、正確であり、完全であり、虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落はないことを保証します。
広発証券股份有限公司（以下「広発証券」または「当社」）の第11期取締役会第14回会議の招集通知は、2026年3月26日に専門者による送達または電子メールにより発出されました。会議は2026年3月30日に広東省広州市天河区馬場路26号 広発証券ビル55階5501会議室にて、現地と通信を組み合わせる方式で開催されました。本取締役会の出席取締役は11名であり、実際の出席取締役も11名です。会社の幹部は会議に列席しました。会議の開催は「会社法」等の関連法規および「広発証券股份有限公司の定款」（以下「定款」）の規定に適合しています。
会議は当社取締役会の董事長である林伝輝氏が主宰しました。
会議は以下の議案を審議・可決しました：
一、「広発証券2025年度取締役会報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
「広発証券2025年度取締役会報告」の詳細は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示される「広発証券2025年度報告」第4節および第5節の関連内容をご参照ください。
二、「広発証券取締役会戦略委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
三、「広発証券取締役会指名委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会指名委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
四、「広発証券取締役会報酬・評価委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
五、「広発証券取締役会監査委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
六、「広発証券取締役会リスク管理委員会2025年度業務報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
七、「2025年度独立取締役職務報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
「広発証券2025年度独立取締役職務報告」は本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示されます。
八、「広発証券2025年度総経理業務報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
九、取締役2025年度の職務履行評価に関する議案の審議
当該議案は項目ごとの分割表決の方式を採用しており、各取締役は自身の職務履行評価結果事項（付議案）を審議する際に表決を回避します。当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
取締役の職務履行評価の原則および手続に従い、会社は各取締役の2025年度の職務履行評価結果を以下のとおり提示します：
（1）取締役 林伝輝氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事林伝辉先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（2）取締役 李秀林氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事李秀林先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（3）取締役 尚書志氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事尚書志先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（4）取締役 郭敬謙氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事郭敬谊先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（5）取締役 秦力氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事秦力先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（6）取締役 孫暁燕氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事孙晓燕女士回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（7）取締役 蕭雪生氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事肖雪生先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（8）取締役 梁碩玲氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事梁硕玲女士回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（9）取締役 黎文靖氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事黎文靖先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（10）取締役 張闖氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事张闯先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（11）取締役 王大樹氏の2025年度の職務履行評価結果は「適任」です。
董事王大树先生回避表决。
上記議案は、賛成10票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
十、「広発証券2025年度取締役の業績評価および報酬方案に関する特別説明」に関する議案の審議
当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会で聴取される必要があります。
十一、「広発証券2025年度経営管理層の職務履行状況、業績評価状況、報酬方案に関する特別説明」に関する議案の審議
当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会で聴取される必要があります。
十二、「2026年度の監査機関の招聘に関する議案」の審議
安永華明会計士事務所（特殊普通合伙）を当社の2026年度域内監査機関として招聘し、安永会計士事務所を当社の2026年度域外監査機関として招聘することに同意します。2026年度の財務諸表の監査および中期財務諸表のレビューの費用の合計は、人民元379.20万元（課税込み）と見込まれ、内部統制の監査費用は人民元35万元（課税込み）です。監査サービスの報酬は、監査作業量および公正で合理的な原則に基づき双方が協議して確定し、株主総会に対し、会社の経営管理層が市場原則に従ってそれと協議して2026年度の最終的な監査費用を確定するよう授権することに同意します。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
「広発証券 会計事務所の再任に関する公告」は、本公告と同時に中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、および巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
十三、「広発証券2025年度利益配分案」に関する議案の審議
当該議案に基づくと：
会社は配当・利払いの権利確定日株式数を基準として、全株主に対し10株につき現金配当5.00元（課税後）を配当予定です。配当実施のための権利確定日の前に会社の総株式数に変動が生じた場合、配分割合は維持し、それに応じて配分総額を調整します。会社の現行株式7,824,845,511株を基準に算定すると、現金配当は合計3,912,422,755.50元となり、未配分利益30,885,506,082.91元は次年度に繰り越します。実際の金額は、会社の株主総会開催日の前5営業日に中国人民銀行が公表する人民元から香港ドルへの平均基準為替レートにより算定します。
2025年度の利益配分案は株主総会で承認された後、当該株主総会で承認された日から2か月以内に実施され、また株主総会に対して、会社の経営管理層へ、派息口座の開設・運用等を含むがこれらに限定されない利益配分の実施に関連する具体的事務を取り扱うことを授権することを提請します。本予案は「定款」に定める利益配分方針に適合しています。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
「広発証券 2025年度利益配分案に関する公告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
十四、「2026年度中期利益配分について株主総会が取締役会に決定権限を付与する件」に関する議案の審議
当該議案に基づき、同意します：
1． 株主総会は、取締役会に対し、2026年度中期利益配分案を策定する権限を付与し、配分利益額は相当期間における親会社株主に帰属する純利益の割合が30%を超えないものとすることに同意します。今後2026年度の利益配分案を策定する際には、すでに実施済みの中期利益配分の要因を考慮します。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
十五、「広発証券2025年度報告」に関する議案の審議
会社が中国国内の関連法律・法規および中国企業会計準則等の要請に従って作成する当社の2025年度報告書およびその要約（A株）について同意します。
会社が「香港聯合交易所有限公司 証券上場規則」および国際財務報告基準等の要請に従って作成する当社の2025年度業績報告および2025年度報告書（H株）について同意します。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
当社の2025年度報告書全文および要約は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）に開示され、その要約は中国証券報、証券時報、上海証券報および証券日報で開示されます。
十六、「広発証券2025年度 サステナビリティ（ESG）報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議および第11期取締役会戦略委員会2026年第一次会議は本議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
「広発証券2025年度 サステナビリティ（ESG）報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
十七、「広発証券2025年度企業ガバナンス報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
十八、「広発証券2025年度 コンプライアンス報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
十九、「広発証券2025年度 コンプライアンス管理の有効性評価報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十、「広発証券2025年度 内部統制評価報告」に関する議案の審議
取締役会は、会社が今後さらに、会社の各業務および管理領域をカバーする各種内部統制制度を整備し、内部統制評価報告書が会社の内部統制の実際の状況を全面的かつ真実・正確に反映しており、内部統制が「企業内部統制の基本規範」および関連規定の要請を満たしていることを認めます。2025年12月31日時点で内部統制は有効であり十分です。同意します：「広発証券2025年度 内部統制評価報告」。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
「広発証券2025年度 内部統制評価報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
二十一、「広発証券2025年度 監査（稽核）業務報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十二、「広発証券2025年度 関連取引の特別監査報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十三、「広発証券2025年度 リスク管理報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十四、「広発証券のリスク許容度（リスク・アペタイト）」に関する議案の審議
当該議案に基づき：
取締役会は、経営管理層に対し、グループのリスク許容度および重大リスク上限（限度額）の実施状況を監督させ、閾値を超える状況について承認および意思決定を行わせ、さらに取締役会が審議するリスク管理報告書の中で報告させます。経営管理層は、取締役会が承認したグループのリスク許容度および重大リスク上限の範囲内で、部署、子会社および支店、各業務ライン、各業務サブタイプ、各投資戦略、各カウンターパーティ等に従い、詳細なリスク限度額を策定し、相応の承認手続を履行し、リスク限度額の通常のモニタリングおよびアラートを組織的に実施して、グループのリスク許容度、リスク耐性度および重大リスク上限の徹底した実施を確実にします。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十五、「広発証券の連結（並表）管理制度」の制定に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十六、「広発証券2025年度 情報技術管理の特別報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十七、「広発証券2025年 ネットワークおよび情報セキュリティ管理年次報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
二十八、「会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告および監督責任の履行状況報告」に関する議案の審議
取締役会は、監査委員会が「会社の定款」「取締役会監査委員会議事規則」等の関連規定を厳格に遵守し、勤勉かつ職責を果たし、審査・監督の役割を十分に発揮していることを認めます。会計事務所の関連資格および職務能力等を審査し、年報監査期間中に会計事務所と十分な協議およびコミュニケーションを行うことで、会社の監査業務を効果的に監督し、監査委員会による会計事務所の監督責任を着実に履行しています。
取締役会は、監査委員会の「会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告」を承認し、Euronian華明会計士事務所（特殊普通合伙）および安永会計士事務所が、会社の年報監査の過程において独立監査基準を堅持し、良好な職業倫理と専門的資質を示し、包括的で合理的な監査作業計画を策定し、適切な監査手続を実行し、期限内に会社の2025年報監査作業を完了し、発行した監査報告書が客観的かつ公正であると考えます。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
「広発証券 監査委員会による会計事務所に関する2025年度職務履行状況評価報告および監督責任の履行状況報告」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
二十九、「2026年の自己勘定投資限度額の授権」に関する議案の審議
当該議案に基づき、会社の自己勘定業務に関する投資限度額の授権は以下のとおりです：
1． 会社の取締役会が、中国証監会および自律組織による証券会社の監督、自己勘定投資管理、リスク管理に関する関連規定に適合することを前提に、会社の証券自己勘定業務における投資限度額が中国証監会の各種規則および規範的文書に定める上限を超えない範囲で、合理的に自己勘定投資の総規模の上限を確定し、市場状況、監督環境および経営実績に応じて自己勘定投資限度額の配分を調整します。自己勘定投資の範囲は「証券会社の証券自己勘定投資品目一覧」およびその改訂版、ならびに監督当局が認める証券の種類に限定されます。
2． 会社の経営管理層が、「証券会社のリスクコントロール指標管理弁法」「証券会社のリスクコントロール指標計算基準規定」およびそれ以降に改訂される版に定める、リスク管理（風控）指標の監督基準の範囲内で、自己勘定業務投資限度額を科学的に配分し、慎重に自己勘定業務のリスク限度額を策定します。会社の取締役会は、第1項の授権範囲内で、会社の経営管理層の自己勘定投資限度額を調整することができます。
3． 会社の経営管理層は、外部の法律・法規に改訂が生じた場合、必要に応じて自己勘定業務の規模およびリスク限度額を合理的に調整し、会社の証券自己勘定業務の限度額が中国証監会の各種規則および規範的文書の要件を超えないようにします。
なお、上記の限度額は、中国証監会の関連規定および市場の変動の特徴に基づき確定した自己勘定投資の限度額上限であり、その総量および変動は、会社の取締役会および経営管理層による市場判断を意味するものではありません。上記の限度額には、会社の長期持分投資限度額は含まれず、長期持分投資限度額は引き続き会社の関連する意思決定手続により確定・実施されます。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
三十、「広発証券2025年度 反マネーロンダリングおよび反テロ資金供与業務報告」に関する議案の審議
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
三十一、「広発証券2025年度 反マネーロンダリングおよび反テロ資金供与業務の特別監査報告」に関する議案の審議
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
三十二、「当社の2026年度の日常関連/連取引の見込みに関する議案」の審議
当該議案に基づくと：
1． 本議案に記載のとおり日常関連/連取引を実施することに同意します；また、上記の日常関連/連取引が「香港上場規則」上の関連取引に該当する場合、当社は「香港上場規則」第14A章の要求に従い情報開示義務および関連承認手続を履行することに同意します；
2． 株主総会は、取締役会に対し授権することに同意し、かつ取締役会が経営管理層へ再授権することにも同意します。経営管理層は、業務上の必要に応じて、2026年度の日常関連/連取引の見積り範囲内で、関連契約を新規締結または更新締結することができます。
当社取締役の李秀林氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である吉林敖東薬業集団股份有限公司の董事長を務めています；当社取締役の尚書志氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である遼寧成大股份有限公司の名誉董事長および董事を務めています；当社取締役の郭敬謙氏は、本議案の対象となる関連/連当事者である中山公用事業集団股份有限公司の董事長を務めています。上記の関連/連取締役は当該議案の表決を回避します。
当社第11期取締役会監査委員会2026年第一次会議は本議案を審議・可決し；当社第11期取締役会独立取締役専門会議2026年第一次会議も本議案を審議・可決しています。
上記議案は、賛成8票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
上記議案は株主総会に付議する必要があります。
「広発証券 2026年度の日常関連/連取引の見込みに関する公告」は、本公告と同時に中国証券報、証券時報、上海証券報、証券日報、および巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
三十三、「会社のガバナンスに関する制度の改訂」に関する議案の審議
当該議案は項目ごとの分割表決の方式を採用します：
（1）「広発証券取締役会監査委員会議事規則」の改訂
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
（2）「広発証券取締役会報酬・評価委員会議事規則」の改訂
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
「広発証券取締役会監査委員会議事規則」「広発証券取締役会報酬・評価委員会議事規則」は、本公告と同時に巨潮资讯サイト（www.cninfo.com.cn）で開示されます。
三十四、「2025年度株主総会の開催を決議するための権限付与」に関する議案の審議
当該議案に基づき、同意します：
1． 株主総会の具体的開催時期を、当社の董事長が適時に決定する権限を付与する；
2． 当社の取締役会書記/会社書記が、当社の株主に対して「2025年度株主総会開催の通知」およびその他の関連書類を送付する。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
三十五、「経営管理層の評価」に関する議案の審議
当社第11期取締役会報酬・評価委員会2026年第一次会議は当該議案を審議・可決しました。
上記議案は、賛成11票、反対0票、棄権0票で可決されました。
反対票または棄権票の理由：該当なし。
以上のとおり公告します。
広発証券股份有限公司 取締役会
2026年3月31日