中金公司は2025年度の内部統制評価報告を発表し、財務報告の内部統制が有効と評価されました

中访网データ　中国国際金融株式会社（CICC、601995）は2026年3月30日に、2025年度の内部統制評価報告書を公表しました。報告書によると、2025年12月31日時点で、同社は財務報告に係る内部統制の重大な欠陥は存在しません。取締役会は、同社が企業の内部統制規範体系に従い、すべての重要な面において有効な財務報告に係る内部統制を維持していると考えています。加えて、同社は非財務報告に係る内部統制の重大な欠陥も確認していません。報告期間中、同社の一部の部門および支店・事業所には一般的な欠陥がありましたが、リスクは管理可能であり、内部統制目標の達成に対して実質的な影響を与えるものではありません。同社は関連当事者に対し、是正の実施を促しています。

報告書は、同社の内部統制評価に関する作業の状況を詳述しています。評価の範囲は、同社の連結財務諸表の範囲内にあるすべての資産および営業収益をカバーしており、中国国際金融本部、CICCファイナンシャル、CICCキャピタル、CICCインターナショナルなどの主要な子会社およびその支店・事業所が含まれます。評価作業は、企業の内部統制規範体系および関連する監督・規制要件に基づいて実施されており、投資銀行、ブローカレッジ、資産運用、プライベート・エクイティ、情報技術管理、子会社管理などの高リスク領域ならびに主要な業務事項に重点が置かれています。

同社は、取締役会、経営層、チーフ・リスク・オフィサー（CRO）および各部門で構成される、多層的なリスク管理および内部統制の組織体制を構築し、各ビジネス分野をカバーする制度および手続の体系を継続的に整備しています。内部監査部は取締役会の監査委員会に直接報告し、独立して監査・監督を行います。同社は、今後も内部統制制度を引き続き改善し、実行および監督検査を強化することで、同社の健全で持続可能な発展を促進していくと述べています。

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