浙江晨丰科技股份有限公司における2026年制限付き株式報奨計画に関する内幕情報の知情者による会社株式の売買状況の自己点検報告

新浪財務APPにログインし【情報開示】を検索して評価等級をさらに表示

証券コード：603685　証券略称：晨丰科技　公告番号：2026-016

浙江晨丰科技股份有限公司

2026年ストック・オプション（制限付き株式）インセンティブ計画に関する内幕情報の知得者

当社株式の売買状況の自己点検報告書

当社取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性について法的責任を負うものとする。

2026年3月13日、浙江晨丰科技股份有限公司（以下「当社」という）は、取締役会第4期第1回臨時会議（2026年）を開催し、「当社《2026年制限付き株式インセンティブ計画（案）》および概要に関する議案」等の議案を審議・可決し、2026年3月14日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn）にて関連公告を開示した。

「上場会社情報開示管理弁法」「上海証券取引所上場会社 自律的監督管理 指針 第2号――情報開示実務管理」等の法律、行政法規および規範的文書、ならびに当社の関連する社内機密保持制度の規定に従い、当社は2026年制限付き株式インセンティブ計画（以下「インセンティブ計画」という）について十分に必要な機密保持措置を講じるとともに、本インセンティブ計画の内幕情報の知得者について必要な登録を行った。 「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「《管理弁法》」という）等の規範的文書の要請に基づき、当社は本インセンティブ計画の内幕情報の知得者による当社株式の売買状況について自己点検を行い、具体的状況は以下のとおりである：

一、点検範囲および手続

1.点検対象は、本インセンティブ計画の内幕情報の知得者とする。

2.インセンティブ計画の内幕情報の知得者はすべて《内幕情報の知得者登録台帳》に記載される。

3.当社は、中国証券登記決済有限責任会社に対し、点検対象者による本インセンティブ計画の初回の公開開示前6か月（2025年9月13日から2026年3月13日）の当社株式の売買状況について照会を行い、中国証券登記決済有限責任会社から照会証明書を発行してもらった。

二、点検対象者による当社株式の売買状況の説明

中国証券登記決済有限責任会社が発行した《情報開示義務者の保有株式および持分変更に関する照会証明書》によれば、本インセンティブ計画に関する自己点検期間中に、合計5名の点検対象者に当社株式の取引記録があり、その他の点検対象者には当社株式の売買の事実がなかった。

当社による点検の結果、うち4名の点検対象者の株式の売買行為は、本インセンティブ計画の事項を把握する前に発生し、1名の点検対象者の株式の売買行為は、本インセンティブ計画の事項を把握した後に発生した。 当社の確認および本人確認によれば、当該点検対象者は、本株式インセンティブ計画の案の公告前に、本株式インセンティブ計画に関する情報を得ていた範囲は限定的であり、本インセンティブ計画の具体的な実施時期および最終的なインセンティブ案の内容は把握していなかった。 また、当社の確認および本人確認によれば、上記の点検対象者による株式の売買行為は、証券市場の取引状況、会社の公開情報および本人による独立した判断に基づく投資行為であり、本インセンティブ計画の内幕情報を利用して株式取引による利益を得ようとする主観的意図はなく、その自己点検期間中に、本インセンティブ計画の具体的情報をいかなる者にも漏えいせず、またそれに基づいて他人に株式売買を勧めたこともなく、内幕情報を利用した株式取引の状況はない。慎重な原則に基づき、本インセンティブ計画を把握した後に株式取引が発生した1名のインセンティブ対象者は、本インセンティブ計画の資格を自ら進んで放棄した。

当社は、本インセンティブ計画の策定過程において、「上場会社情報開示管理弁法」および関連する当社の社内機密保持制度を厳格に遵守し、企画・協議に参加する者の範囲を限定し、内幕情報に接触した関連する当社担当者および仲介機関については速やかに登録を行い、相応の機密保持措置を講じた。当社が本インセンティブ計画に関する関連公告を初めて公開開示する前に、情報漏えいの事実は確認されなかった。

三、結論

以上より、当社は関連する法律、行政法規および規範的文書の規定に従い、情報開示および内幕情報管理に関する関連制度を構築している。本インセンティブ計画の企画、協議等の過程においては、上記規定に従い相応の機密保持措置を講じ、内幕情報に接触する者の範囲を限定し、内幕情報に接触する関連する当社担当者および仲介機関については速やかに登録を行った。当社は本インセンティブ計画の公告前に、情報漏えいの事実は発生していない。

上記の人員による当社株式の売買は、二次市場の取引状況に対する自己判断に基づく操作であり、内幕情報の知得者が内幕情報を通じて当社株式を売買し不当な利益を得る状況は存在しない。

四、閲覧・保管書類

中国証券登記決済有限責任会社の《情報開示義務者の保有株式および持分変更に関する照会証明書》。

以上をもって公告する。

浙江晨丰科技股份有限公司 取締役会

2026年3月31日

証券コード：603685　証券略称：晨丰科技　公告番号：2026-015

浙江晨丰科技股份有限公司

2026年 第2回臨時株主総会決議公告

当社取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤解を招く陳述、または重大な脱落がないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性について法的責任を負うものとする。

重要な内容の要点：

● 本会議に否決議案はあるか：なし

一、会議の開催および出席状況

(一) 株主総会開催日時：2026年3月30日

(二) 株主総会開催場所：浙江省海寧市塩官鎮園区四路10号 当社会議室

(三) 出席した普通株主および議決権を回復した優先株主ならびに保有株式の状況：

■

(四) 議決方法が《会社法》および《会社定款》の規定に適合するか、ならびに会議運営者の状況等。

本会議は当社取締役会が招集し、当社取締役会議長丁闵氏が進行した。本会議は、対面投票およびネット投票を組み合わせた方式で開催され、会議の招集および開催は《会社法》《会社定款》等の法律、法規および規範的文書の規定に適合している。

(五) 当社取締役および取締役会秘書の列席状況

1.在任する取締役9名、列席9名；

2.取締役会秘書 洪莎女士が本会議に出席；他の上級管理職は本会議に列席した。

二、議案の審議状況

(一) 累積投票でない議案

1.議案名：当社《2026年制限付き株式インセンティブ計画（案）》および概要に関する議案

審議結果：可決

議決状況：

■

2.議案名：当社《2026年制限付き株式インセンティブ計画実施考課管理弁法》に関する議案

審議結果：可決

議決状況：

■

3.議案名：株主総会に対し、当社取締役会が2026年制限付き株式インセンティブ計画に関する関連事項を取り扱うための授権を求める議案

審議結果：可決

議決状況：

■

(二) 重大事項に関し、議決権保有比率が5%以下の株主の議決状況

■

(三) 議案の議決に関する関連説明

本株主総会で審議された議案はいずれも特別決議議案および累積投票でない議案であり、投票結果により、会議に出席した株主または株主代表が保有する議決権の3分の2以上の賛成をもって可決された。

三、弁護士による立会い状況

1.本株主総会の立会い弁護士事務所：北京金诚同达（沈阳）弁護士事務所

弁護士：黄鹏、秦莹

2.弁護士立会い意見書の結論：

本株主総会の招集、開催手続は《会社法》《株主総会規則》等の関連する法律、法規および規範的文書の要件に適合し、《会社定款》の関連規定にも適合する。本株主総会の出席者の資格、招集者の資格、議決手続は《会社法》《株主総会規則》等の関連する法律、法規および規範的文書の要件および《会社定款》の関連規定に適合し、本株主総会の議決結果は適法かつ有効である。

以上をもって公告する。

浙江晨丰科技股份有限公司 取締役会

2026年3月31日

● オンラインで公開する公告文書

鑑定・証明を行った弁護士事務所の主任が署名し公印を押印した法律意見書

大量の情報、精確な解釈は、すべて新浪財務APPの中に