深圳証券監督管理局による華林証券股份有限公司、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬に対する是正措置命令の決定

深圳証券監督管理局による、華林証券股份有限公司、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬に対する是正命令措置に関する決定

華林証券股份有限公司、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬：

調査の結果、華林証券股份有限公司（以下「華林証券」）は億利潔能股份有限公司（以下「億利潔能」）の2016年非公開発行株式における継続的モニタリングの機関として、謝勝軍、王粹萃、余斌、劉冬は当該プロジェクトの継続的モニタリングの推薦（ブローカー）担当代表者として、継続的モニタリング業務の履行過程において検査手続が不十分であり、勤勉かつ職務を遂行する義務を十分に果たしておらず、億利潔能における募集資金の占用、関連担保の未だ適時の開示が行われている問題を発見できなかったことが認められました。さらに、華林証券の品質管理および社内審査部門による審査上のチェックが不十分であり、関連する検査結論が慎重さを欠いており、投資銀行業務の内部統制には脆弱な面がありました。

華林証券、謝勝軍、王粹萃の上記の行為は、『証券発行上場に係る推薦業務管理弁法』（中国証券監督管理委員会令第137号）第4条第1項、ならびに『証券発行上場に係る推薦業務管理弁法』（中国証券監督管理委員会令第170号）第5条第1項の規定に違反しています。余斌、劉冬の上記の行為は、『証券発行上場に係る推薦業務管理弁法』（中国証券監督管理委員会令第137号）第4条第1項の規定に違反しています。『証券発行上場に係る推薦業務管理弁法』（中国証券監督管理委員会令第137号）第62条、『証券発行上場に係る推薦業務管理弁法』（中国証券監督管理委員会令第170号）第65条の規定に基づき、当局はあなた方に対し是正命令の監督措置を講じることを決定し、これを証券・先物市場の信用誠実記録に記載します。

この監督措置に不服がある場合は、本決定書を受領した日から60日以内に、中国証券監督管理委員会に対し行政不服審査の申請を行うことができます（行政不服審査の申請は郵便・宅配で中国証券監督管理委員会の法治司に送付できます）。また、本決定書を受領した日から6か月以内に、管轄権を有する人民法院に対して訴訟を提起することもできます。復審および訴訟の期間中は、上記の監督措置は執行を停止しません。

深圳証券監督管理局

2026年3月18日

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