【はじめに】三特索道（権利保全）の公表：『行政処分の事前通知書』を発表。会社が処分予定1050万元、元の実質支配者アイ・ルーミンは終身の証券市場への立入禁止措置を受ける見込み 中国ファンド報道記者のチェンシー またもや、上場企業が“千万人民元級”の罰金を受け取った！ 3月29日午後、三特索道は公告を出し、会社および関係者が湖北証券監督局から交付された『行政処分の事前通知書』（以下『通知書』という）を受領したと発表した。 関連取引事項の適時開示の不履行、ならびに2019年および2020年の年次報告書に重大な脱漏があったことに関連して、湖北証券監督局は、三特索道に警告を与え、1050万元の罰金を科す予定である。さらに当時の三特索道の実質的支配者アイ・ルーミンに1100万元の罰金を科し、終身の証券市場への立入禁止措置を講じる予定である。その他4名の関係責任者には警告を与え、250万元—450万元の範囲で罰金を科す。 資金流用の適時開示の不履行 連続2年の年次報告書に重大な脱漏 調査の結果、三特索道および関係責任者の主な疑いのある違法事実は、以下のとおりである。 2019年以降、間接保有株主であるダイダイ（当代）グループの資金需要により、三特索道は資金をダイダイ（当代）グループが指定する受取主体へ送金し、資金は最終的にダイダイ（当代）グループおよびその関連当事者、取引先へ移され、関連当事者による非営業性の資金占用が形成された。 2020年8月3日から2020年12月にかけて、三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額3.4億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の31.89%に相当する。2021年の三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額19.04億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の131.67%に相当する。2022年1月の三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額5億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の34.58%に相当する。上記情報について、三特索道はいずれも規定どおりに適時に開示していなかった。 同時に、2019年に三特索道とダイダイ（当代）グループとの間で発生した非営業性の資金占用の発生額は14.23億元であり、三特索道の2019年の純資産の133.49%を占めた。2020年に三特索道とダイダイ（当代）グループとの間で発生した非営業性の資金占用の発生額は3.7億元であり、2020年の純資産の25.59%を占めた。関連する非営業性の資金占用の状況について、三特索道は2019年および2020年の年次報告書に開示しておらず、これにより年次報告書に重大な脱漏が生じた。 以上の問題に基づき、湖北証券監督局は、三特索道に警告を与え、1050万元の罰金を科す予定である。三特索道の実質的支配者アイ・ルーミンに1100万元の罰金を科す予定である。その他4名の関係責任者には警告を与え、250万元—450万元の範囲で罰金を科す。 さらに、湖北証券監督局は、アイ・ルーミンが三特索道に対して、当該案件に関係する関連する違法行為を行わせたことは悪質であり、違法の事情は重大であると指摘した。加えて、アイ・ルーミンは5年以内に同局によって証券市場への立入禁止措置を受けていた。湖北証券監督局は以下のとおり決定する予定である。アイ・ルーミンに終身の証券市場への立入禁止措置を講じる。 2023年8月に立件 重大な違法による強制の上場廃止は対象外 先に、三特索道は2023年8月に、証券監督当局（中国証監会）に立件されたとの消息を開示していたが、今回の調査結果が出るまでには2年以上の時間が経過していた。 今回の行政処分が会社に与える影響について、三特索道は、『通知書』の認定状況に基づけば、会社は重大な違法による強制上場廃止の該当にはならず、またその他のリスク警戒の該当にもならないと述べた。『通知書』に含まれる、元の筆頭株主による非営業性の資金占用の事項について、関連する占有元本および利息は、2022年4月に現金の方法で全額返済済みである。 三特索道は同時に、会社の生産・経営活動はいずれも正常であり、上記事項は会社の生産・経営に重大な影響を与えないと述べた。会社の取締役会は、本件について广大の投資家に対し心よりお詫びを申し上げる。 三特索道が公告を出す前に、ダイダイ（当代）グループ、アイ・ルーミンおよび関連する上場企業はすでに監督上の処分を受けていた。今年2月、証券監督当局（証監会）が公告を出し、天風証券（権利保全）の違法・規律違反行為を厳格に調査・処分すると報じた。そこでは、ダイダイ（当代）グループと天風証券が共同で関連する違法行為を実施し、証券に関する法律・法規に対して重大に違反したと述べられている。湖北証券監督局は法に基づき、天風証券およびダイダイ（当代）グループの合計に対して2500万元の“上限額どおり”の罰金を科し、ダイダイ（当代）グループの実質的支配者アイ・ルーミンに終身の証券市場への立入禁止措置を講じる予定である。 2025年12月、STレンフー（権利保全）が、湖北証券監督局が下した行政処分の決定を公表した。ダイダイ（当代）グループには900万元の罰金、STレンフーには850万元の罰金、アイ・ルーミンには390万元の罰金および7年の市場への立入禁止措置が科される。 公開情報によると、ダイダイ（当代）グループはかつて湖北省最大の民間企業グループであり、三特索道、STレンフー、STミンチェン（権利保全）、天風証券などのA株上場企業を支配していた。「当代系」の危機が噴出した後、三特索道の支配権も変更され、武漢東湖新技術開発区管理委員会が三特索道の実質的支配者となった。 3月27日の取引終了時点で、三特索道の株価は1株19.18元、時価総額は34億元である。 （出所：中国ファンド報）大量の情報、精密な解説は、新浪財経APPの中へ
002159、千万罰金！元実質支配者、終身禁入
【はじめに】三特索道（権利保全）の公表：『行政処分の事前通知書』を発表。会社が処分予定1050万元、元の実質支配者アイ・ルーミンは終身の証券市場への立入禁止措置を受ける見込み
中国ファンド報道記者のチェンシー
またもや、上場企業が“千万人民元級”の罰金を受け取った！
3月29日午後、三特索道は公告を出し、会社および関係者が湖北証券監督局から交付された『行政処分の事前通知書』（以下『通知書』という）を受領したと発表した。
関連取引事項の適時開示の不履行、ならびに2019年および2020年の年次報告書に重大な脱漏があったことに関連して、湖北証券監督局は、三特索道に警告を与え、1050万元の罰金を科す予定である。さらに当時の三特索道の実質的支配者アイ・ルーミンに1100万元の罰金を科し、終身の証券市場への立入禁止措置を講じる予定である。その他4名の関係責任者には警告を与え、250万元—450万元の範囲で罰金を科す。
資金流用の適時開示の不履行
連続2年の年次報告書に重大な脱漏
調査の結果、三特索道および関係責任者の主な疑いのある違法事実は、以下のとおりである。
2019年以降、間接保有株主であるダイダイ（当代）グループの資金需要により、三特索道は資金をダイダイ（当代）グループが指定する受取主体へ送金し、資金は最終的にダイダイ（当代）グループおよびその関連当事者、取引先へ移され、関連当事者による非営業性の資金占用が形成された。
2020年8月3日から2020年12月にかけて、三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額3.4億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の31.89%に相当する。2021年の三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額19.04億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の131.67%に相当する。2022年1月の三特索道はダイダイ（当代）グループへ送金された資金の発生額5億元を適時に開示しなかった。これは直近の監査済み純資産の34.58%に相当する。上記情報について、三特索道はいずれも規定どおりに適時に開示していなかった。
同時に、2019年に三特索道とダイダイ（当代）グループとの間で発生した非営業性の資金占用の発生額は14.23億元であり、三特索道の2019年の純資産の133.49%を占めた。2020年に三特索道とダイダイ（当代）グループとの間で発生した非営業性の資金占用の発生額は3.7億元であり、2020年の純資産の25.59%を占めた。関連する非営業性の資金占用の状況について、三特索道は2019年および2020年の年次報告書に開示しておらず、これにより年次報告書に重大な脱漏が生じた。
以上の問題に基づき、湖北証券監督局は、三特索道に警告を与え、1050万元の罰金を科す予定である。三特索道の実質的支配者アイ・ルーミンに1100万元の罰金を科す予定である。その他4名の関係責任者には警告を与え、250万元—450万元の範囲で罰金を科す。
さらに、湖北証券監督局は、アイ・ルーミンが三特索道に対して、当該案件に関係する関連する違法行為を行わせたことは悪質であり、違法の事情は重大であると指摘した。加えて、アイ・ルーミンは5年以内に同局によって証券市場への立入禁止措置を受けていた。湖北証券監督局は以下のとおり決定する予定である。アイ・ルーミンに終身の証券市場への立入禁止措置を講じる。
2023年8月に立件
重大な違法による強制の上場廃止は対象外
先に、三特索道は2023年8月に、証券監督当局（中国証監会）に立件されたとの消息を開示していたが、今回の調査結果が出るまでには2年以上の時間が経過していた。
今回の行政処分が会社に与える影響について、三特索道は、『通知書』の認定状況に基づけば、会社は重大な違法による強制上場廃止の該当にはならず、またその他のリスク警戒の該当にもならないと述べた。『通知書』に含まれる、元の筆頭株主による非営業性の資金占用の事項について、関連する占有元本および利息は、2022年4月に現金の方法で全額返済済みである。
三特索道は同時に、会社の生産・経営活動はいずれも正常であり、上記事項は会社の生産・経営に重大な影響を与えないと述べた。会社の取締役会は、本件について广大の投資家に対し心よりお詫びを申し上げる。
三特索道が公告を出す前に、ダイダイ（当代）グループ、アイ・ルーミンおよび関連する上場企業はすでに監督上の処分を受けていた。今年2月、証券監督当局（証監会）が公告を出し、天風証券（権利保全）の違法・規律違反行為を厳格に調査・処分すると報じた。そこでは、ダイダイ（当代）グループと天風証券が共同で関連する違法行為を実施し、証券に関する法律・法規に対して重大に違反したと述べられている。湖北証券監督局は法に基づき、天風証券およびダイダイ（当代）グループの合計に対して2500万元の“上限額どおり”の罰金を科し、ダイダイ（当代）グループの実質的支配者アイ・ルーミンに終身の証券市場への立入禁止措置を講じる予定である。
2025年12月、STレンフー（権利保全）が、湖北証券監督局が下した行政処分の決定を公表した。ダイダイ（当代）グループには900万元の罰金、STレンフーには850万元の罰金、アイ・ルーミンには390万元の罰金および7年の市場への立入禁止措置が科される。
公開情報によると、ダイダイ（当代）グループはかつて湖北省最大の民間企業グループであり、三特索道、STレンフー、STミンチェン（権利保全）、天風証券などのA株上場企業を支配していた。「当代系」の危機が噴出した後、三特索道の支配権も変更され、武漢東湖新技術開発区管理委員会が三特索道の実質的支配者となった。
3月27日の取引終了時点で、三特索道の株価は1株19.18元、時価総額は34億元である。
（出所：中国ファンド報）
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