中泰証券は2025年度の内部統制評価報告を発表し、財務報告の内部統制に関して無保留の監査意見を得ました

中訪網のデータ　中泰証券股份有限公司は2026年3月30日に、2025年度の内部統制評価報告書を公表しました。報告書の基準日は2025年12月31日です。会社の取締役会は、企業の内部統制規範体系に基づき、重要なすべての事項において有効な財務報告に係る内部統制を維持しており、かつ報告書の基準日に財務報告に係る内部統制の重大な不備は存在しないと考えています。同時に、会社は、財務報告以外に係る内部統制の重大な不備も認められませんでした。

報告によると、内部統制評価の範囲は会社本部および主要子会社8社を含み、その資産および営業収益は連結財務諸表に占める割合はいずれも100%であり、業務は統治の枠組み、リスク管理、ならびに各主要な業務ラインをカバーしています。会社は、ブローカレッジ、信用、自社運用、投資銀行業務、資産運用（投資運用）などの業務、および子会社管理、情報技術などの領域におけるリスクに重点的に注目しています。

開示された不備認定基準に基づき、財務報告の内部統制における重大な不備の定量基準は、資産の誤表示が総資産に占める割合が1%以上、または株主資本の誤表示が資本に占める割合が3%以上に該当することです。財務報告以外の内部統制における重大な不備の定量基準は、内部統制の不備により生じた損失が総資産の1%以上、または株主資本の3%以上に該当することです。

会社が依頼した容誠会計士事務所は、会社の財務報告に係る内部統制の有効性について独立監査を行い、留保なし意見の内部統制監査報告書を発行しました。報告は、自評価の基準日から報告書の発行日までの間に、内部統制の有効性に関する評価結論に影響する要因は発生していないと指摘しています。評価で一般的な不備が見つかった場合、会社は是正を実施済みであり、関連するリスクは管理可能です。2026年度には、会社は内部統制の体系を引き続き整備し、リスク管理を強化して、規範的な運営と安定した発展を促進する方針です。

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