国信证券は勤勉な職務遂行を怠ったとして警告書を受け取ったが、副社長の鲁伟はどのように考えているのか？

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運営者向けのメディア「オペレーターズ・ファイナンス・ウェブ」付チン/文

先日、重慶証券監督管理局が行政執行の通報（処分通告）を公表し、国信証券に対して警告書が出された。運営者向けのメディア「オペレーターズ・ファイナンス・ウェブ」は以下を整理する。

重慶証券監督管理局が公表した行政執行の決定によると、国信証券は社債の受託管理人として、社債の募集資金の使用に関する監督責務を十分に尽くしていなかった状況があり、関連する管理規定に違反していた。管理規定の定めに基づき、重慶証券監督管理局は国信証券に対して警告書を発行し、証券・先物市場の信用情報ファイルに記載した。

さらに、重慶証券監督管理局は国信証券に対し、関連する法律・法規の学習を強化し、債券業務の実務執行レベルを向上させ、違法・規則違反の発生を防ぐための有効な措置を講じるよう求めた。現時点では、国信証券は今回の処分に対して公開のコメントをしていない。

現在、国信証券で投資銀行業務を担当する経営幹部は副総裁のルー・ウェイ（魯伟）である。伝えられるところによれば、ルー・ウェイは1970年1月生まれで、修士号を持つ。ルー・ウェイはこれまで、同社の投資銀行事業部・総合管理部の総部長、投資銀行事業部・上場顧問部の総部長、投資銀行事業部・中小企業サービス部の総部長、投資銀行事業部の副総裁などの職務を歴任している。

ルー・ウェイは国信証券のベテランであるだけでなく、投資銀行分野の経験豊富な専門家でもある。現在、ルー・ウェイは同社の投資銀行事業部の総部長であり、戦略発展本部の総部長でもある。今回の罰則（処分票）について彼がどのように考えているのかは不明だ。

運営者向けのメディア「オペレーターズ・ファイナンス・ウェブ」金融部の主任であるリュウ・チンは、国信証券は国内で上位に位置する証券会社だと述べた。2024年には、同社の投資銀行業務が10.51億元を達成し、前年同月比で下落した。ただし現時点では、同社は2025年の年次報告書をまだ公表しておらず、同社の業績がどうなるかは現時点では断定できない。

（編集者：付チン）

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