3月27日、中国証券先物業協会（以下、中期協）は正式に「先物会社の外部情報システム接続管理規則」（以下、「管理規則」）を発表し、新規則は6月27日から施行される。全過程管理紹介によると、「管理規則」は全24条で、主に以下を含む。（一）管理範囲と原則。一つは、先物会社の外部システム接続は本規則を適用し、外部システムと外部顧客の定義も明確にすること。二つは、先物会社が外部システムに接続する際は、「見えにくい、管理できない場合は事業展開しない」という理念を堅持し、技術は業務ロジックを変更しないことを強調し、先物会社の主体的管理責任を徹底すること。（二）全過程管理の要求。一つは、先物会社に対し、外部システム接続管理制度を整備し、機能完備の取引システムを構築し、ネットワーク隔離を徹底し、各部門の管理責任を明確にすること。二つは、先物会社に対し、約束書の署名、デューデリジェンス、システムテスト、リスク提示、接続審査、監視・モニタリング、異常の確認と処理、顧客リスク階層管理、顧客フォローアップなどのメカニズムを確立し、外部システムの接続、取引、退出について全過程管理を実施すること。三つは、先物会社およびその従業員に禁止される六つの行為を明示し、外部システムの接続管理の失策・制御喪失リスクを防止すること。（三）外部システムの分アカウント・サブアカウント機能に関する規定。以前、監督当局は日常監督の中で、分アカウントやサブアカウント機能を持つ外部システムを利用し、先物の資金調達など違法・違規活動を行う外部顧客を発見した。これを受け、外部システムの分アカウント・サブアカウント機能の管理を強化し、乱用リスクを防ぐために、中期協は「管理規則」においてこれらの機能の使用管理に関する具体的な措置を設けた。一つは入口管理を徹底すること。外部システム接続前に、先物会社は分アカウント・サブアカウント機能を持つ外部システムの適法性を厳格に審査し、審査意見に署名すること。二つは顧客責任を明確にすること。外部顧客に対し書面でリスク提示を行い、不適切な使用に伴う法的責任と結果を強調し、関連顧客に誓約書を署名させ、四半期ごとに分アカウント・サブアカウントの取引・管理状況を報告させ、異常事態の調査に協力させること。三つは、会社の継続的管理責任を強化すること。先物会社は、各自然年に少なくとも一回、関連顧客に対しフォローアップを行い、アカウントの実使用状況を確認し、報告遅延や異常報告があれば直ちに調査・処理を行うこと。異常行動の監視を強化し、顧客が分アカウントやサブアカウントを無断で使用した場合は、直ちにシステム接続サービスを停止させること。（四）自主規制管理。中期協は、自律検査の実施を組織し、「管理規則」に違反した先物会社や従業員に対し自主措置を講じ、違法・違規の疑いのある主体を権限ある機関に送致し、外部システム接続管理の徹底を促進することを明示している。さらに、「管理規則」には、顧客接続誓約書の必須条項とリスク提示書の必須内容を付属資料として提供している。六つの禁止行為「管理規則」第21条は、先物会社およびその従業員が以下の行為を行ってはならないと規定している。（一）顧客の分アカウント・サブアカウント機能の違法使用や違法・違規活動の便宜を図ること。（二）外部顧客の管理が不十分で、約束違反を放置すること。（三）顧客の外部システム関連情報の偽造・隠蔽を支援すること。（四）会社の取引システムの前端制御を回避して外部システムに接続すること。（五）顧客や第三者に対し、会社の取引システムの管理・制御権限を譲渡すること。（六）外部システムに関わるリスクを適時かつ効果的に処理せず、情報システムの安全や先物市場の取引秩序に影響を与えること。なお、「管理規則」の円滑な施行を確保するため、6ヶ月の移行期間を設ける予定である。「管理規則」発布後3ヶ月以内に、先物会社は外部システム接続管理制度を整備し、監視・モニタリング体制を充実させること。施行後3ヶ月以内に、先物会社は既存の外部顧客に対する誓約書とリスク提示書の署名を完了させること。編集：戦術恒レイアウト：劉珺宇校正：姚遠
@期货公司、中期協会の最新発表！6月27日から施行
3月27日、中国証券先物業協会（以下、中期協）は正式に「先物会社の外部情報システム接続管理規則」（以下、「管理規則」）を発表し、新規則は6月27日から施行される。
全過程管理
紹介によると、「管理規則」は全24条で、主に以下を含む。
（一）管理範囲と原則。一つは、先物会社の外部システム接続は本規則を適用し、外部システムと外部顧客の定義も明確にすること。二つは、先物会社が外部システムに接続する際は、「見えにくい、管理できない場合は事業展開しない」という理念を堅持し、技術は業務ロジックを変更しないことを強調し、先物会社の主体的管理責任を徹底すること。
（二）全過程管理の要求。一つは、先物会社に対し、外部システム接続管理制度を整備し、機能完備の取引システムを構築し、ネットワーク隔離を徹底し、各部門の管理責任を明確にすること。二つは、先物会社に対し、約束書の署名、デューデリジェンス、システムテスト、リスク提示、接続審査、監視・モニタリング、異常の確認と処理、顧客リスク階層管理、顧客フォローアップなどのメカニズムを確立し、外部システムの接続、取引、退出について全過程管理を実施すること。三つは、先物会社およびその従業員に禁止される六つの行為を明示し、外部システムの接続管理の失策・制御喪失リスクを防止すること。
（三）外部システムの分アカウント・サブアカウント機能に関する規定。以前、監督当局は日常監督の中で、分アカウントやサブアカウント機能を持つ外部システムを利用し、先物の資金調達など違法・違規活動を行う外部顧客を発見した。これを受け、外部システムの分アカウント・サブアカウント機能の管理を強化し、乱用リスクを防ぐために、中期協は「管理規則」においてこれらの機能の使用管理に関する具体的な措置を設けた。
一つは入口管理を徹底すること。外部システム接続前に、先物会社は分アカウント・サブアカウント機能を持つ外部システムの適法性を厳格に審査し、審査意見に署名すること。二つは顧客責任を明確にすること。外部顧客に対し書面でリスク提示を行い、不適切な使用に伴う法的責任と結果を強調し、関連顧客に誓約書を署名させ、四半期ごとに分アカウント・サブアカウントの取引・管理状況を報告させ、異常事態の調査に協力させること。三つは、会社の継続的管理責任を強化すること。先物会社は、各自然年に少なくとも一回、関連顧客に対しフォローアップを行い、アカウントの実使用状況を確認し、報告遅延や異常報告があれば直ちに調査・処理を行うこと。異常行動の監視を強化し、顧客が分アカウントやサブアカウントを無断で使用した場合は、直ちにシステム接続サービスを停止させること。
（四）自主規制管理。中期協は、自律検査の実施を組織し、「管理規則」に違反した先物会社や従業員に対し自主措置を講じ、違法・違規の疑いのある主体を権限ある機関に送致し、外部システム接続管理の徹底を促進することを明示している。
さらに、「管理規則」には、顧客接続誓約書の必須条項とリスク提示書の必須内容を付属資料として提供している。
六つの禁止行為
「管理規則」第21条は、先物会社およびその従業員が以下の行為を行ってはならないと規定している。
（一）顧客の分アカウント・サブアカウント機能の違法使用や違法・違規活動の便宜を図ること。
（二）外部顧客の管理が不十分で、約束違反を放置すること。
（三）顧客の外部システム関連情報の偽造・隠蔽を支援すること。
（四）会社の取引システムの前端制御を回避して外部システムに接続すること。
（五）顧客や第三者に対し、会社の取引システムの管理・制御権限を譲渡すること。
（六）外部システムに関わるリスクを適時かつ効果的に処理せず、情報システムの安全や先物市場の取引秩序に影響を与えること。
なお、「管理規則」の円滑な施行を確保するため、6ヶ月の移行期間を設ける予定である。「管理規則」発布後3ヶ月以内に、先物会社は外部システム接続管理制度を整備し、監視・モニタリング体制を充実させること。施行後3ヶ月以内に、先物会社は既存の外部顧客に対する誓約書とリスク提示書の署名を完了させること。
編集：戦術恒
レイアウト：劉珺宇
校正：姚遠