ユーカットは過去5年間の規制状況を開示し、関連取引の違反により警告書を受け取ったことがある

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優刻得科技股份有限公司（証券コード：688158、証券略称：優刻得）は3月21日に公告を発表し、最近5年間に証券監督機関および取引所から監督措置または処罰を受けた状況を開示しました。公告によると、会社は過去5年間に処罰記録はありませんが、2021年度における一部関連取引の審議手続きおよび情報開示義務が適時に履行されなかったことに関して、2件の監督措置が取られています。

公告では、特定の対象にA株を発行する予定に伴い、関連要件に基づいて過去5年間の監督状況を自己点検した結果を示しています。結果として、公告開示日現在、会社は最近5年間に証券監督機関および取引所から処罰を受けた事例は存在しないとしています。

監督措置に関して、会社は関連取引の違反により2回監督措置を受けました：

2022年12月15日、会社は中国証券監督管理委員会上海証監局から「優刻得科技股份有限公司に対する警告書措置の決定」（沪证监决〔2022〕302号）を受けました。この決定は、会社の2021年度の一部日常関連取引が取締役会、株主総会の審議手続きおよび情報開示義務を適時に履行しなかったことを指摘し、《上場会社情報開示管理办法》に関連する規定に違反しているとしています。当時の董事長、CEO兼社長の季昕華氏、当時の董事、董事会秘書兼CFOの桂水発氏は、責任を果たさなかったため、これらの行為に対して責任を負い、警告書の行政監督措置が取られました。

2023年3月8日、会社は上海証券取引所科創板会社管理部から「優刻得科技股份有限公司および関連責任者に対する監督警告の決定」（上証科创公监函(2023)0005号）を受け、同様に2021年度の一部関連取引が取締役会、株主総会の審議手続きを適時に履行せず、適時に開示されなかった問題を指摘し、会社が《科創板株式上場規則》に関連する規定に違反していると判断しました。当時の董事長で実質的なコントローラーの季昕華氏、当時の董事会秘書の桂水発氏は、これらの違反事項に対して責任を負い、上海証券取引所は会社および関連責任者に対して監督警告を行いました。

この違反事例に対して、会社および関連責任者は高い関心を持ち、是正措置を講じています。具体的には、関連取引の自己点検を行い、内部審査および監督メカニズムを整備し、関連法規の学習を強化し、関連取引の識別能力および情報開示の質を向上させるなど、規範的な運営レベルを強化しています。

上記の状況を除き、会社は最近5年間に他の証券監督機関および取引所からの処罰または監督措置は存在しません。

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声明：市場にはリスクがあり、投資には慎重を要します。この記事はAI大モデルが第三者データベースに基づいて自動的に発信したものであり、新浪财经の見解を代表するものではありません。この記事に掲載されている情報は参考としてのみ使用され、個人的な投資アドバイスを構成するものではありません。内容に不一致がある場合は実際の公告に基づいてください。疑問がある場合は、biz@staff.sina.com.cnまでお問い合わせください。

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編集者：小浪快報