国信証券股份有限公司に対する警示函措置の採択について

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3月26日、重慶証券監督管理局は「国信証券株式会社に対する警告書の発行措置に関する決定」を発表しました。調査の結果、国信証券は会社債券の受託管理人として、債券募集資金の使用監督義務を誠実に履行していない状況があり、「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第113号）第7条、「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第180号）第6条第1項に違反しています。重慶証券監督管理局は国信証券に対して警告書を発行する行政監督措置を取ることを決定しました。

国信証券株式会社：

調査の結果、貴社は会社債券の受託管理人として、債券募集資金の使用監督義務を誠実に履行していない状況があり、「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第113号）第7条、「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第180号）第6条第1項に違反しています。

「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第113号）第58条、「会社債券の発行及び取引管理办法」（証監会令第180号）第68条の規定に基づき、当局は貴社に対して警告書を発行する行政監督措置を取ることを決定し、証券期貨市場の信用档案に記録します。貴社は真剣に教訓を吸収し、関連する法律および規則の学習を強化し、債券業務の実務レベルを向上させ、違法行為や規則違反が発生しないように効果的な措置を講じる必要があります。会社は本決定書を受け取った日から30日以内に、当局に書面による是正報告書を提出しなければなりません。

この監督管理措置に不服がある場合は、本決定書を受け取った日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政不服申し立てを行うことができ、また、本決定書を受け取った日から6ヶ月以内に管轄の人民法院に訴訟を提起することができます。不服申し立ておよび訴訟の期間中、上述の監督管理措置は実施を停止しません。

重慶証券監督管理局

2026年3月10日

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