国信証券は勤勉義務を怠ったため、警告書を発行されました

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（出典：V観財報）

重慶証券監視局は26日、国信証券株式会社に対して警告文を発行する措置を講じる決定を発表しました。

上記の決定書によると、国信証券は会社債券の受託管理人として、債券募集資金の使用監督義務を怠る事態があり、「会社債券発行と取引管理方法」（証券監視委員会令第113号）第七条、「会社債券発行と取引管理方法」（証券監視委員会令第180号）第六条第一項の規定に違反しました。重慶証券監視局は国信証券に対して警告文を発行する行政監督措置を講じ、証券先物市場の信用記録に記録します。

上記の規定は、発行者、引受機関およびその関連スタッフが発行価格設定と配分プロセスにおいて、公平な競争に違反し、利益供与を行い、直接または間接的に不正な利益を求めたり、その他の市場秩序を破壊する行為をしてはならないと示しています。会社債券の発行にサービスを提供する引受機関、受託管理人、信用格付け機関、会計事務所、資産評価機関、法律事務所などの専門機関およびスタッフは、勤勉に責任を持ち、業務規範および監督ルールを厳守し、規定および契約に従って義務を履行しなければなりません。

重慶証券監視局は、国信証券が教訓を真剣に受け止め、関連する法律および規則の学習を強化し、債券業務の業務レベルを向上させ、違法行為を避けるための効果的な措置を講じるべきだと述べました。国信証券は決定書を受け取った日から30日以内に重慶証券監視局に書面による是正報告を提出しなければなりません。

Windのデータによると、2025年の年間で、国信証券の引受債券規模は合計2599.80億元で、92社の証券会社の中で15位にランクされています。2026年以降、国信証券の引受債券規模は合計482.62億元で、同様に15位です。

近年、監督機関は中介機関の責任を一層強化しています。今月、連邦証券は上実ファイナンスリース株式会社の債券の受託管理人として、業務遂行において不十分な状況があったため、中国証券監督管理委員会上海監督局から警告文を発行されました。華西証券は、引受および受託管理の一部債券プロジェクトにおいて、担保情報など重要事項のデューデリジェンスが不十分、募集資金の使用状況の確認が不十分、関連業務制度が不健全などの問題があったため、四川証券監視局から是正を命じられる行政監督措置を講じられました。

（文中の見解は参考情報のみであり、投資アドバイスを構成するものではなく、投資にはリスクが伴い、市場への参入には慎重を要します。）

表紙、導入図はAI作成によるものです。

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