東方証券は警告書を受け取り、コンプライアンス管理の不備に関与

ブルーウェールニュース 3月20日、中国証券監督管理委員会上海監督局は行政監督措置決定書を発表し、東方証券股份有限公司を対象としました。

決定書によると、東方花旗証券有限公司（東方証券承销保荐有限公司に改名後、吸収合併により東方証券股份有限公司に統合）は、広誉遠中薬股份有限公司の株式発行による資産買収と付随資金調達のための独立財務顧問として、販売業務の真実性や販売費用の正確性などに合理的な職業的疑念を持たず、会計士事務所が出した専門意見を利用する際に必要な慎重な検査を行わず、業績約束の履行状況の継続的監督調査が不十分であり、関連する継続監督報告書や特別調査意見の結論が正確でなかったとしています。

これらの状況は、同社のコンプライアンス管理が不十分であることを反映しており、『上場会社の重要資産再編管理弁法』『上場会社の合併・再編財務顧問業務管理弁法』『証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』の規定に違反しています。

これに対し、中国証券監督管理委員会上海監督局は、東方証券股份有限公司に対して警告書の発行を含む監督管理措置を決定しました。