新浪财经アプリにログインし、「信披」を検索して評価レベルを詳しく確認してください。（出典：経済参考報）先日、香港株式上場の証券会社である金融街証券は公告を発表し、非執行董事の王琳晶が以前在籍していた天風証券において、情報開示違反などの行為により、複数の証監局から処罰を受けたことを明らかにした。会社は、この事件はグループの業務や他の取締役・上級管理層には関係なく、グループの事業運営に影響を及ぼすことはないと述べている。金融街証券は最近、波乱が絶えない。内部統制の問題により、数か月の間に中国人民銀行内蒙古自治区支店や複数の証監局から10件以上の監督罰金通知を受けている。2025年9月に名称を変更した老舗の証券会社は、国有資本を導入した後、どのようにして内部統制の「危機」を解決し、今後の発展路線にどのような機会と課題が待ち受けているのか、引き続き注視されている。監督罰金は内部統制の問題を指摘関連の監督公告によると、金融街証券の非執行董事である王琳晶は、天風証券在籍期間中に情報開示違反を行ったとして、中国証監会湖北監管局から警告を受け、300万元の罰金を科された。また、天風証券の情報開示や運営規範に違反したとして、上海証券取引所から公開非難を受け、関連の処分は証券先物市場の信用記録データベースに記録される。さらに、天風証券が永安林業の持株変動情報を適時に開示しなかったことについても、中国証監会福建監管局から警告と140万元の罰金を科された。王琳晶は金融街証券に対し、既に開示された内容以外に、上場規則に従って開示すべき資料や株主に注意喚起すべき事項はないと確認した。会社と取締役会は、この事件はグループの業務や他の取締役・上級管理層には関係なく、グループの事業運営に影響を及ぼさないと表明している。今後もこれらの事項の進展を注視し、上場規則に従って適時に追加公告を行う予定である。過去4か月以内に、金融街証券は内部統制などの問題で10件以上の監督罰金を受けている。今年3月、中国人民銀行内蒙古自治区支店は行政処分決定書を発表した。決定書によると、金融街証券はマネーロンダリング防止の内部管理制度の不備や、報告すべき疑わしい取引の未提出など複数の違反行為により、141.2万元の罰金を科され、公告期間は3年間とされている。また、2025年末から2026年初頭にかけて、金融街証券は内蒙古、広東、上海などの証監局から複数の罰金通知を受けている。今年1月、上海証監局は一度に4件の罰金通知を金融街証券に出し、上海虹口区の飛虹路と海倫路の2つの営業部と2名の社員に対して、非代行販売商品の推奨と利益獲得、投資顧問業務の記録不備、第三者を通じた顧客勧誘などの違反行為に関し、警告書を発行した。2025年12月末、内蒙古証監局は金融街証券本社と5名の社員に対し処罰を行った。調査の結果、複数の地域の社員が非自社代行商品の私的販売、顧客との私的な私募契約締結と資金の個人口座への集約、誤解を招く表現を含む不適切な私募推奨資料の使用、不正な利益の提供などの違反行為を行っていたことが判明した。監督当局は、会社に対し内部コンプライアンスの点検回数を増やすよう命じ、2026年には3か月ごとにコンプライアンス報告を提出し、3か月以内に是正措置を完了するよう求めた。関係した5名の社員には警告書が出された。同時に、広東証監局も潮州の熙泰大道営業部と2名の社員に対し、元本保証や利益保証を約束した違反行為や非自社商品の私的販売に関して警告書を出した。非公式な統計によると、2025年12月から2026年3月までの間に、金融街証券は合計13件の罰金通知を受けており、そのうち会社側のものが4件、社員側のものが9件である。主な違反内容は、非代行商品の私的販売、元本保証や利益保証の約束、マネーロンダリング防止の内部管理不足などである。業界関係者は、これらの事例は、支店や子会社の内部統制の失敗やコンプライアンス管理の深刻な不足を反映していると指摘している。戦略の再構築には不確実性が伴う金融街証券は元々恒泰証券と呼ばれ、1998年12月に設立された。2022年、天風証券は18億元の価格で、北京華融総合投資有限公司に恒泰証券の2.49億株を譲渡した。その後、北京金融街投資（グループ）有限公司は、その支配プラットフォームを通じて、合計で会社の29.99%の株式を保有し、2023年1月30日に証監会の承認を得て、正式に恒泰証券の実質的な支配者となった。2025年9月、会社は恒泰証券から金融街証券へと名称を変更した。業界関係者は、この措置により、金融街グループの国有資本の背景とブランドの優位性を活用し、従来の民間資本主導のイメージから脱却し、地域性の証券会社から全国的な総合金融サービスプラットフォームへの戦略的飛躍を目指すことが期待されている。2025年以来、金融街証券は幹部人事の大規模な変動と企業ガバナンスの構造調整を経験している。2025年11月25日の臨時株主総会の公告によると、当日開催された臨時株主総会は、賛成100%の投票により、監査役会の解散と定款の修正など複数の決議を承認した。監査役会は当日正式に解散され、監査役の于蕾、陳風、王慧は監査役の職務を退いた。また、経営陣も大きく入れ替わった。業界関係者は、新たな経営陣の登場は、戦略の継続性の断絶や内部統制の空白、コンプライアンスリスクの蓄積といった懸念もある一方で、戦略の再構築や組織の活性化の契機となることも多いと指摘している。以前、金融街証券は2025年の業績速報を公開した。公告によると、2025年12月31日までの1年間で、株主に帰属する純利益は約3.27億元であり、2024年の1.76億元と比べて約86%増加した。取締役会は、2024年と比較して2025年の業績向上の主な要因は、証券仲介業務と自己運用投資の収益増加によるものだと述べている。今後、金融街証券がどのように内部のコンプライアンスの穴を埋め、国有資本導入後の戦略再構築を進めていくのか、その展望と課題は引き続き注目される。
十数枚の罰金が科される 金融街の証券コンプライアンス問題が解決を待つ
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（出典：経済参考報）
先日、香港株式上場の証券会社である金融街証券は公告を発表し、非執行董事の王琳晶が以前在籍していた天風証券において、情報開示違反などの行為により、複数の証監局から処罰を受けたことを明らかにした。会社は、この事件はグループの業務や他の取締役・上級管理層には関係なく、グループの事業運営に影響を及ぼすことはないと述べている。
金融街証券は最近、波乱が絶えない。内部統制の問題により、数か月の間に中国人民銀行内蒙古自治区支店や複数の証監局から10件以上の監督罰金通知を受けている。2025年9月に名称を変更した老舗の証券会社は、国有資本を導入した後、どのようにして内部統制の「危機」を解決し、今後の発展路線にどのような機会と課題が待ち受けているのか、引き続き注視されている。
監督罰金は内部統制の問題を指摘
関連の監督公告によると、金融街証券の非執行董事である王琳晶は、天風証券在籍期間中に情報開示違反を行ったとして、中国証監会湖北監管局から警告を受け、300万元の罰金を科された。また、天風証券の情報開示や運営規範に違反したとして、上海証券取引所から公開非難を受け、関連の処分は証券先物市場の信用記録データベースに記録される。さらに、天風証券が永安林業の持株変動情報を適時に開示しなかったことについても、中国証監会福建監管局から警告と140万元の罰金を科された。
王琳晶は金融街証券に対し、既に開示された内容以外に、上場規則に従って開示すべき資料や株主に注意喚起すべき事項はないと確認した。
会社と取締役会は、この事件はグループの業務や他の取締役・上級管理層には関係なく、グループの事業運営に影響を及ぼさないと表明している。今後もこれらの事項の進展を注視し、上場規則に従って適時に追加公告を行う予定である。
過去4か月以内に、金融街証券は内部統制などの問題で10件以上の監督罰金を受けている。
今年3月、中国人民銀行内蒙古自治区支店は行政処分決定書を発表した。決定書によると、金融街証券はマネーロンダリング防止の内部管理制度の不備や、報告すべき疑わしい取引の未提出など複数の違反行為により、141.2万元の罰金を科され、公告期間は3年間とされている。
また、2025年末から2026年初頭にかけて、金融街証券は内蒙古、広東、上海などの証監局から複数の罰金通知を受けている。
今年1月、上海証監局は一度に4件の罰金通知を金融街証券に出し、上海虹口区の飛虹路と海倫路の2つの営業部と2名の社員に対して、非代行販売商品の推奨と利益獲得、投資顧問業務の記録不備、第三者を通じた顧客勧誘などの違反行為に関し、警告書を発行した。
2025年12月末、内蒙古証監局は金融街証券本社と5名の社員に対し処罰を行った。調査の結果、複数の地域の社員が非自社代行商品の私的販売、顧客との私的な私募契約締結と資金の個人口座への集約、誤解を招く表現を含む不適切な私募推奨資料の使用、不正な利益の提供などの違反行為を行っていたことが判明した。監督当局は、会社に対し内部コンプライアンスの点検回数を増やすよう命じ、2026年には3か月ごとにコンプライアンス報告を提出し、3か月以内に是正措置を完了するよう求めた。関係した5名の社員には警告書が出された。
同時に、広東証監局も潮州の熙泰大道営業部と2名の社員に対し、元本保証や利益保証を約束した違反行為や非自社商品の私的販売に関して警告書を出した。
非公式な統計によると、2025年12月から2026年3月までの間に、金融街証券は合計13件の罰金通知を受けており、そのうち会社側のものが4件、社員側のものが9件である。主な違反内容は、非代行商品の私的販売、元本保証や利益保証の約束、マネーロンダリング防止の内部管理不足などである。業界関係者は、これらの事例は、支店や子会社の内部統制の失敗やコンプライアンス管理の深刻な不足を反映していると指摘している。
戦略の再構築には不確実性が伴う
金融街証券は元々恒泰証券と呼ばれ、1998年12月に設立された。2022年、天風証券は18億元の価格で、北京華融総合投資有限公司に恒泰証券の2.49億株を譲渡した。その後、北京金融街投資（グループ）有限公司は、その支配プラットフォームを通じて、合計で会社の29.99%の株式を保有し、2023年1月30日に証監会の承認を得て、正式に恒泰証券の実質的な支配者となった。
2025年9月、会社は恒泰証券から金融街証券へと名称を変更した。業界関係者は、この措置により、金融街グループの国有資本の背景とブランドの優位性を活用し、従来の民間資本主導のイメージから脱却し、地域性の証券会社から全国的な総合金融サービスプラットフォームへの戦略的飛躍を目指すことが期待されている。
2025年以来、金融街証券は幹部人事の大規模な変動と企業ガバナンスの構造調整を経験している。
2025年11月25日の臨時株主総会の公告によると、当日開催された臨時株主総会は、賛成100%の投票により、監査役会の解散と定款の修正など複数の決議を承認した。監査役会は当日正式に解散され、監査役の于蕾、陳風、王慧は監査役の職務を退いた。
また、経営陣も大きく入れ替わった。業界関係者は、新たな経営陣の登場は、戦略の継続性の断絶や内部統制の空白、コンプライアンスリスクの蓄積といった懸念もある一方で、戦略の再構築や組織の活性化の契機となることも多いと指摘している。
以前、金融街証券は2025年の業績速報を公開した。公告によると、2025年12月31日までの1年間で、株主に帰属する純利益は約3.27億元であり、2024年の1.76億元と比べて約86%増加した。取締役会は、2024年と比較して2025年の業績向上の主な要因は、証券仲介業務と自己運用投資の収益増加によるものだと述べている。
今後、金融街証券がどのように内部のコンプライアンスの穴を埋め、国有資本導入後の戦略再構築を進めていくのか、その展望と課題は引き続き注目される。