連邦準備証券に警告状が出され、発行者の資金募集の使用監督不足などが関係している。

ブルワークニュース 3月20日付、中国証券監督管理委員会上海監督局は、聯儲証券股份有限公司に対して行政監督措置決定書を発表しました。

決定書によると、聯儲証券股份有限公司は上海実業リース有限公司の社債の受託管理人として、受託管理の過程で職務遂行が不十分な状況がありました。一つは、発行者の資金募集の使用監督が不十分であったこと、二つは臨時受託管理事務報告の適時開示ができず、発行者に臨時報告の適時開示を督促しなかったことです。

これらの行為は、「会社債券受託管理人の職業行為規範」「上海証券取引所非公開発行会社債券の上場・譲渡規則」「上海証券取引所会社債券の自主規制規則適用指針」「会社債券の発行と取引管理規則」の規定に違反しています。

これを受けて、中国証券監督管理委員会上海監督局は、聯儲証券股份有限公司に対して警告書の発行という行政監督措置を講じることを決定しました。