【証監行動】違法な空売りに関与した最初の証券詐欺事件は4月9日に初審理される予定

2名の男性被告、陳海城と李寶程は、上場企業28社の不正な空売りに関与し、証券詐欺の容疑で起訴された。東区裁判所は金曜日（20日）、法務司の申請を承認し、事件を地方裁判所に移送して刑事手続きを進めることを決定した。初審は2026年4月9日に行われる予定で、両被告は保釈延長を認められた。

この事件は香港証券監督委員会による起訴であり、非法空売りを伴う証券詐欺事件としては初めてである。これは「証券及び期貨條例」第300条に基づき、地方裁判所で刑事告訴が行われる。地方裁判所は裁判所よりも上位の裁判区分であり、7万5千ドルから300万ドルを超えない金額に関する民事訴訟を扱う。一方、刑事事件においては、地方裁判所の裁判官の最高判決は7年の懲役である。

裁判所の刑事司法管轄権はより広く、起訴可能な犯罪や簡易手続きの犯罪を審理し、最高2年の懲役と10万ドルの罰金を科すことができる。ただし、複数の起訴事実を同時に扱う場合、裁判官は最大3年の刑期を判決できる。特定の条例においては、単一の犯罪に対して3年の懲役と500万ドルの罰金が科されることもある。

「証券及び期貨條例」第300条は、「包括的な条文」と呼ばれ、証券、期貨契約、レバレッジ外為取引において詐欺や欺瞞的手段を用いる犯罪を規定し、香港または海外上場の証券に関する取引においても詐欺や欺瞞的手段の使用を禁止している。

被告の陳海城と李寶程は、2020年5月27日から12月29日までの間、陳氏が28社の株式を十分に保有していると偽り、空売りを支持するために不正な取引を行い、約1,100万香港ドルの利益を得たとして、「証券及び期貨條例」第300条に違反した。

両被告は保釈を認められたが、香港を離れることはできず、すべての旅行証明書を提出し、定期的に警察署に出頭しなければならない。また、それぞれ28万香港ドルの保釈金を支払い、申告した住所に居住し、住所変更があった場合は警察に通知しなければならない。