新浪财经アプリにログインし、「信披」を検索して、評価レベルを詳しく見る（出典：券研社）3月13日、天風証券は公告を発表し、情報開示違反および株主への違法な融資に関与した疑いにより、湖北証監局から「行政処罰決定書」を受領したことを明らかにした。この処罰内容は、1か月前に通知された「行政処罰事前告知書」と一致しており、関連する規制手続きが全面的に完了したことを示している。同日、天風証券は福建証監局から永安林業の持株変動に関する情報開示違反についての別の「行政処罰決定書」も受領した。処罰決定によると、天風証券には警告が発せられ、合計で1500万元の罰金が科された。元取締役会長の余磊、元副社長兼財務総監の許欣など複数の幹部が関連する違法行為により警告と罰金を受け、うち余磊と許欣の二人には生涯の証券市場禁入措置が取られた。これらの処罰に対し、天風証券は、「今回の処罰は、元民営株主時代の遺留問題の全面的な整理である」とコメントした。同社はこれを真摯に受け止め、確実に実行し、これをもって過去のリスクが完全に解消されたことを強調している。現在、同社の各種事業は安定しており、軽装備で新たな成長段階に入った。処罰の最終決定今年2月、証券監督管理委員会は公式ウェブサイトで、天風証券が武漢当代グループに違法に融資や情報開示違反を行ったとして、行政処罰と市場禁入を予定していることを公表した。調査の結果、2020年から2022年にかけて、天風証券は第一大株主の当代グループに対し違法に融資を行い、当代グループとの関連取引について適切に開示しなかった問題が判明した。当代グループと天風証券は共同で違法行為を行い、証券法規に重大な違反を犯した。3月13日、天風証券は正式に「行政処罰決定書」を受領した。決定によると、同社には警告と1500万元の罰金が科された。元取締役会長の余磊、元副社長兼財務総監の許欣など複数の幹部も違法行為により警告と罰金を受けた。特に、直接責任者として余磊と許欣には生涯の証券市場禁入措置が適用された。また、私募ファンドの違法販売などの問題により、湖北証監局から行政監督措置決定書も受領した。湖北証監局は、天風証券に対し、私募金融商品販売の代行業務を2年間停止する措置を命じ、責任者に対して内部処分を行うよう指示した。さらに、永安林業の持株変動に関する情報開示違反についても、天風証券は福建証監局から行政処罰を受け、改善命令と警告、40万元の罰金を科された。会社の総裁・王琳晶には警告と140万元の罰金が科された。市場関係者は、この事件は天風証券のリスク整理の重要な節目であり、業界の模範的な事例ともなると分析している。規制当局は法令に基づき処罰を行い、「悪事を追及し、幇助者を懲らしめる」という規制の方針を明確に示し、証券機関の規制強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示した。これにより、業界のコンプライアンス経営と運営の規範化が一層強化される見込みだ。天風証券は国有資本の支配を背景にガバナンスの再構築とリスクの整理を進めており、同様の機関が過去の負担を解消し、ガバナンス体系を改善するための実践的な参考例となる。今後、受動的な是正から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと業界の転換・発展が期待される。会社のコメント：誠意をもって受け入れるこれらの一連の処罰決定に対し、天風証券は迅速にコメントを発表した。同社は、「規制当局の処罰を誠実に受け止め、決定を厳格に履行する」と表明した。これをもって、過去の遺留リスクは完全に解消され、全面的な改善作業が着実に進行していると強調している。現在、各事業は安定しており、軽装備で新たな成長段階に入った。さらに、国資の支配下に入って以来、同社はガバナンスの再構築を中心に、コンプライアンスとリスク管理体制を体系的に再整備した。党委員会の前置研究手続きの強化、「三重一大」決定メカニズムの整備、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制の構築、子会社の透過的管理の強化、コンプライアス文化の推進、全社員の責任を明確化し、制度・手続き・文化の面からリスク防止線を築いている。これまでに、各種改善作業は期限内に完了し、効果を上げており、同社のコンプライアンス運営レベルは大きく向上している。業績面では、天風証券は2025年の通年純利益を1.25億～1.85億元と予測し、黒字転換を成功させる見込みだ。同時に、4億元の増資も完了し、資本力も大きく強化された。今後について、天風証券は、「今回のリスク処理の円満な完結を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長を堅持し続ける」と表明した。さらに、ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理、専門サービスの向上に努め、湖北の支点構築に積極的に関わり、湖北の高品質な発展を支える金融の要所として貢献していく方針だ。
罰金1500万元！天風証券の処分が正式に決定、会社の最新の対応！
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（出典：券研社）
3月13日、天風証券は公告を発表し、情報開示違反および株主への違法な融資に関与した疑いにより、湖北証監局から「行政処罰決定書」を受領したことを明らかにした。この処罰内容は、1か月前に通知された「行政処罰事前告知書」と一致しており、関連する規制手続きが全面的に完了したことを示している。同日、天風証券は福建証監局から永安林業の持株変動に関する情報開示違反についての別の「行政処罰決定書」も受領した。
処罰決定によると、天風証券には警告が発せられ、合計で1500万元の罰金が科された。元取締役会長の余磊、元副社長兼財務総監の許欣など複数の幹部が関連する違法行為により警告と罰金を受け、うち余磊と許欣の二人には生涯の証券市場禁入措置が取られた。
これらの処罰に対し、天風証券は、「今回の処罰は、元民営株主時代の遺留問題の全面的な整理である」とコメントした。同社はこれを真摯に受け止め、確実に実行し、これをもって過去のリスクが完全に解消されたことを強調している。現在、同社の各種事業は安定しており、軽装備で新たな成長段階に入った。
処罰の最終決定
今年2月、証券監督管理委員会は公式ウェブサイトで、天風証券が武漢当代グループに違法に融資や情報開示違反を行ったとして、行政処罰と市場禁入を予定していることを公表した。
調査の結果、2020年から2022年にかけて、天風証券は第一大株主の当代グループに対し違法に融資を行い、当代グループとの関連取引について適切に開示しなかった問題が判明した。当代グループと天風証券は共同で違法行為を行い、証券法規に重大な違反を犯した。
3月13日、天風証券は正式に「行政処罰決定書」を受領した。決定によると、同社には警告と1500万元の罰金が科された。元取締役会長の余磊、元副社長兼財務総監の許欣など複数の幹部も違法行為により警告と罰金を受けた。特に、直接責任者として余磊と許欣には生涯の証券市場禁入措置が適用された。
また、私募ファンドの違法販売などの問題により、湖北証監局から行政監督措置決定書も受領した。湖北証監局は、天風証券に対し、私募金融商品販売の代行業務を2年間停止する措置を命じ、責任者に対して内部処分を行うよう指示した。
さらに、永安林業の持株変動に関する情報開示違反についても、天風証券は福建証監局から行政処罰を受け、改善命令と警告、40万元の罰金を科された。会社の総裁・王琳晶には警告と140万元の罰金が科された。
市場関係者は、この事件は天風証券のリスク整理の重要な節目であり、業界の模範的な事例ともなると分析している。規制当局は法令に基づき処罰を行い、「悪事を追及し、幇助者を懲らしめる」という規制の方針を明確に示し、証券機関の規制強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示した。これにより、業界のコンプライアンス経営と運営の規範化が一層強化される見込みだ。天風証券は国有資本の支配を背景にガバナンスの再構築とリスクの整理を進めており、同様の機関が過去の負担を解消し、ガバナンス体系を改善するための実践的な参考例となる。今後、受動的な是正から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと業界の転換・発展が期待される。
会社のコメント：誠意をもって受け入れる
これらの一連の処罰決定に対し、天風証券は迅速にコメントを発表した。
同社は、「規制当局の処罰を誠実に受け止め、決定を厳格に履行する」と表明した。これをもって、過去の遺留リスクは完全に解消され、全面的な改善作業が着実に進行していると強調している。現在、各事業は安定しており、軽装備で新たな成長段階に入った。
さらに、国資の支配下に入って以来、同社はガバナンスの再構築を中心に、コンプライアンスとリスク管理体制を体系的に再整備した。党委員会の前置研究手続きの強化、「三重一大」決定メカニズムの整備、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制の構築、子会社の透過的管理の強化、コンプライアス文化の推進、全社員の責任を明確化し、制度・手続き・文化の面からリスク防止線を築いている。これまでに、各種改善作業は期限内に完了し、効果を上げており、同社のコンプライアンス運営レベルは大きく向上している。
業績面では、天風証券は2025年の通年純利益を1.25億～1.85億元と予測し、黒字転換を成功させる見込みだ。同時に、4億元の増資も完了し、資本力も大きく強化された。
今後について、天風証券は、「今回のリスク処理の円満な完結を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長を堅持し続ける」と表明した。さらに、ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理、専門サービスの向上に努め、湖北の支点構築に積極的に関わり、湖北の高品質な発展を支える金融の要所として貢献していく方針だ。