2026年3月15日証券会社の知情侵害ランキング発表 4社が監督当局に指摘されたことがある

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運営商財経網からのニュースです。

一年に一度の3.15国際消費者権利デーが近づいています。過去一年間において、金融各分野で消費者の権利を侵害する問題や現象が次々と明らかになりました。運営商財経網はこれらを整理しました。証券会社業界に関しては、「運営商財経網2026年3.15証券会社による消費者の知る権利と意思決定権侵害リスト」を発表しています。

一つ目は、上海証監局の披露によると、申万宏源証券は業務遂行中に「一部の私募資産管理商品が投資者の利益に影響を及ぼす重大事項を発生させた際に、発生から五日以内に投資者に開示しなかった」などの行為を行い、関連規定に違反したとして通報され、警告書が発行されました。

二つ目は、浙江証監局の披露によると、財通証券の店外デリバティブ取引において、「対象管理メカニズムが不健全で、連動対象に対して適時かつ動的な調整を行っていない」などの問題があり、複数の管理規定に違反したため、是正命令が出されました。

三つ目は、金融街証券が「複数の地域で複数の社員が、非金融街証券股份有限公司（旧恒泰証券股份有限公司）が発行または代理販売する北京恒泰普惠情報サービス有限公司などのプラットフォームの製品を無断で推奨・販売した」などの違法行為を行い、内蒙古証監局から指名され、内部コンプライアンス検査の頻度増加と検査報告の提出を求める監督管理措置が取られました。

四つ目は、中国証監会が天風証券（権利保護）の違法行為について、行政処分と市場禁入の事前通知を行いました。天風証券は、当代グループへの違法な融資や情報開示の違反行為を行い、証券法規に重大な違反を犯したため、上海証券取引所は天風証券、当代グループおよび関係責任者に対し、規定に従い最も厳しい処分を下す予定です。

全体として、証券会社本社に対する指名・処罰の情報は多くありませんが、違法・違規行為が発生しやすく、投資者や消費者の正当な権利侵害は取り返しのつかないことになりかねません。証券会社は自身の管理を強化し、消費者の知る権利と意思決定権を守る必要があります。

（編集：付桢）

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