湘财股份は2025年度の内部統制評価報告書を発表し、財務報告の内部統制が有効と評価されました。

中訪網データ　湘財股份有限公司は2026年3月20日に2025年度の内部統制評価報告書を発表しました。報告の基準日は2025年12月31日です。評価の結論によると、報告基準日時点で財務報告の内部統制に重大な欠陥はなく、取締役会は会社が関連規定に従ってすべての重要な面で有効な財務報告内部統制を維持していると認めています。同時に、非財務報告の内部統制においても重大な欠陥は発見されませんでした。

今回の内部統制評価の範囲には、会社および主要子会社の湘財証券股份有限公司などが含まれ、その資産総額は連結財務諸表の資産総額の99.49％を占め、営業収入の合計は連結財務諸表の営業収入総額の93.82％を占めています。評価作業の重点は、機関ガバナンス、財務管理、人事管理、子会社の管理、資金調達管理、法的紛争などの高リスク分野に置かれています。

報告書は、会社の内部統制欠陥の認定基準が過去の年度と一致していることを明らかにしています。財務報告の内部統制に関しては、定量基準は誤謬報告が資産総額に占める割合で区分され、定性基準は高級管理職の不正や監査監督の無効などの状況に焦点を当てています。非財務報告の内部統制欠陥の認定は、直接的な経済的損失が純資産に占める割合や、違法・違規行為、意思決定手続きなどの問題を総合的に考慮しています。

会社は、今年度も内部統制制度のプロセスを継続的に更新し、監督と検査を強化し、内部統制管理の継続的な改善を実現したと述べています。今後は、発展戦略と連携し、業務プロセスの規範化をさらに推進し、内部統制設計の合理性と実行の有効性を向上させることで、リスク防止能力を強化し、会社の健全かつ安定した発展を促進します。報告書はまた、内部統制監査の意見と会社自身の評価結論が一致していることも確認しています。