天风证券は情報開示違反により処罰を受けた

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天風証券は2026年3月13日、中国証券監督管理委員会福建監督局から《行政処罰決定書》（[2026]2号、[2026]3号）を受領しました。

調査の結果、天風証券には以下の違法行為が認められました：2021年12月31日、福建省泉州市中級人民法院は《執行裁定書》を出し、被執行人の蘇某旭と福建南安雄創投資中心（有限合伙）が合計41,372,005株の永安林業株式と配当金を天風証券に交付し、関連債務を弁済させると裁定し、「上記の財産権は本裁定の送達をもって申立人に移転する」と明記しました。

《上場企業買収管理弁法》第十四条第一款、第十五条の規定に基づき、天風証券は上記の持株変動を速やかに開示すべきでしたが、2022年2月23日と2022年3月7日になって初めて永安林業に《通知書》《簡易権益変動報告書》を送付し、永安林業は2022年2月24日と2022年3月9日にそれぞれ《持株5%以上の株主が司法裁定により一部株式を移管された旨の公告》《簡易権益変動報告書》を開示しました。

これらの違法行為は、永安林業の関連公告、裁判所の《執行裁定書》および送達資料、委任状、状況説明書、関係者の聴取記録などの証拠によって証明されており、十分に認定されます。

したがって、天風証券の違法行為は確認されました。関連司法解釈に基づき、2021年4月28日から2025年11月28日までに買い付け、2025年11月29日以降に売却または保有し、一定の含み損（解消していなくても）を生じた投資者は、法的手段を通じて自身の合法的権利を守ることができます。上記条件に該当する投資者は、氏名、連絡先、取引記録（Excelファイル推奨）をメール（quanyi85651425@163.com）に送付し、賠償請求活動に参加できます。本次賠償請求の範囲には、投資差額、手数料、印紙税の損失などが含まれますが、最終的な賠償条件と賠償金額は裁判所の認定によります。投資者は賠償を受けるまで、弁護士費用を支払う必要はありません。

中国証券監督管理委員会福建監督局は、天風証券に対し是正命令を出し、警告を行い、400万元の罰金を科しました。また、王琳晶に対しても警告を出し、140万元の罰金を科しました。会社は、上海証券取引所の株式上場規則（2025年4月改訂）に規定されるその他のリスク警告や重大な違法による強制退市の状況には該当しないと表明しています。会社は監督当局の要求に従い、情報開示義務を厳格に履行します。

公開資料によると、天風証券の主な事業は証券仲介業務、投資銀行業務、自営業務、調査業務、資産管理業務、私募ファンド管理業務、オルタナティブ投資業務、海外事業などです。

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