監督発表：証券会社投資顧問能力素質モデル

（出典：券研社）

中国証券業協会は「証券会社の重要ポジション能力素質モデルシリーズ（投資顧問類）」を発表

公開日：2026年3月19日

最近、中国証券業協会は人材育成専門委員会を依頼し、投資顧問専門人材の能力構築に関する調査研究を行い、意見募集と修正・改善を経て、「証券会社の重要ポジション能力素質モデルシリーズ（投資顧問類）」を策定・発表しました（以下「モデル」）。これは業界の参考資料として提供されます。

「モデル」は、資産管理の変革背景における投資顧問の役割特性に焦点を当て、職務の責任範囲、能力素質の要求、育成・発展の道筋などを体系的に整理しています。初級、中級、高級の3つのレベルをカバーし、専門能力、汎用能力、職業素養とコンプライアンス要件の4つの側面から合計17の能力項目を含む素質モデルの枠組みを構築しています。また、投資顧問の全職業サイクルをカバーする段階別育成体系と33の関連コース・カリキュラムも整備されており、証券会社の投資顧問人材の育成に参考となる内容です。「モデル」は指針となる汎用テンプレートであり、基本的な方法論と指針の枠組みを提供しています。各証券会社は、自社の戦略的ポジショニング、顧客層構造、資源条件に合わせてローカライズや二次開発を行い、異なる事業段階に応じて動的に調整することが可能です。

これは、協会が証券会社の重要ポジション向けに初めて提案した能力素質モデルであり、業界の人材能力基準の構築や育成体系の最適化に向けた有益な探索となります。協会は今後も専門委員会の研究メカニズムを活用し、業界の重点ポジションや重要人材を対象に一連の研究を展開し、より多くの参考・応用可能な研究成果を生み出すことで、業界の一流金融人材の育成を支援し、業界の高品質な発展に寄与していきます。

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