中証協が証券会社の投資顧問能力素質モデルを発表し、助理投顧、投顧、首席投顧の3つの階梯に区分した

格隆汇3月19日｜中証協会は「証券会社の重要ポジション能力素質モデルシリーズ（投資顧問類）」を発表し、証券会社が投資顧問チームの構築を改善する際の参考としています。このモデルでは、業界の投資顧問をアシスタント投資顧問、投資顧問、チーフ投資顧問の三つの階層に分類しています。アシスタント投資顧問は基礎的なサービスの実行と補助業務に重点を置き、投資顧問は標準化された全プロセスのサービスを独立して提供する必要があります。チーフ投資顧問は、カスタマイズされた総合解決策の能力や戦略の研究・開発能力を備える必要があります。異なる階層は、顧客開拓、口座診断、投資提案などの主要な責任において差別化された要求を持ち、明確なキャリアパスを形成しています。