新浪财经アプリにログインし、「信披」を検索して評価レベルを詳しく確認してください。21世紀経済報道 記者 孫永樂3月13日、天風証券（601162.SH）は正式に中国証券監督管理委員会湖北監管局からの《行政処罰決定書》およびその他3通の罰金通知を受領したと発表した。業界関係者は、今回の処罰結果は事前通知書の内容と一致しており、関連する監督手続きが完全に終了したことを示していると指摘している。天風証券は、「誠意を持って受け入れ、厳格に実行する」と表明し、これをもって過去のリスクの徹底的な解消と、全面的な改善作業の着実な実施、各種事業の安定運営を示し、軽装備で新たな安定成長の段階に入ったと述べている。最高罰金額1500万元の罰金が実施される3月13日、天風証券は、「情報開示違法・違規行為および違法な融資提供」に関して、中国証券監督管理委員会湖北監管局から《行政処罰決定書》を受領したと公告した。調査によると、2020年から2022年にかけて、天風証券は違法に第一大株主であった当代集団に融資を行い、当代集団との関連取引を適切に開示しなかった。両者は共同で違法行為を行い、証券法規に重大な違反を犯した。処罰決定によると、天風証券には警告とともに1500万元の罰金が科され、当時の董事長余磊、副社長兼財務総監許欣を含む複数の幹部も違法行為に対して警告と罰金を受けた。特に余磊と許欣には、終身の市場禁止措置が適用された。同時に、天風証券は他に3つの公告を発表し、3通の監督処罰に関する文書を受領した。これらは主に2つの違法事実に関するもので、詳細は以下の通り：一つは、湖北証監局からの行政監督措置決定書を受領したこと。これは、かつての「当代系」時代に起きた一連の歴史的違反行為に関するものであり、そのために同社は2年間の私募金融商品の販売業務を停止される。行政監督措置決定書によると、同社の一部社員が非自社販売の金融商品を推奨したり、武漢当代天信財富投資管理有限公司と違法に協力したり、私募投資基金の違法販売を行ったり、経営判断が不慎だったり、子会社や支店の管理が不十分だったり、リスク管理が不十分だったりする問題が指摘されている。また、2022年の業績予告の情報開示の不正確さ、研究報告書の作成・公開の不適切さ、投資銀行関連プロジェクトの不適切な運営、組織構造や私募基金業務の改善不足、人員管理や備案作業の不備、物業子会社の事業範囲に関する約束違反なども問題として挙げられている。これらを踏まえ、湖北証監局は天風証券に対し、2年間の私募金融商品の販売業務停止と監督管理措置を命じ、責任者に対して処分を行うよう指示した。また、同社の董事長、総裁、コンプライアンス総監、リスク最高責任者は3月19日10時に監督者との面談を受ける必要がある。天風天睿投資有限公司も、新規私募基金の設立を1年間停止し、警告書を発行する監督管理措置を取られている。二つ目は、福建証監局からの行政処罰事前通知書と決定書を受領したこと。これは、福建省永安林業の持株変動情報の違法開示に関与した疑いに関するものであり、天風証券は以前、中国証券監督管理委員会に立件調査されていた。調査によると、2021年12月31日、福建省泉州市中級人民法院は《執行裁定書》を出し、被執行人の蘇某旭と福建南安雄創投資中心（有限合伙）が合計で持つ4137.2万株の永安林業株式と配当金を天風証券に交付し、債務を弁済させると決定した。この裁定には、「上記の財産権は裁定の送達とともに申立人に移転する」と記されている。当日、天風証券は申立人としてこの《執行裁定書》を受領し、持株比率は永安林業の総株式の12.29％に達した。しかし、同社は永安林業の持株変動情報を適時に開示しなかった。最新の行政処罰決定書によると、福建証監局は、同社に対し是正命令と警告、並びに400万元の罰金を科し、総裁の王琳晶には警告と140万元の罰金を科した。これに対し、天風証券は、「他のリスク警告や重大な違法行為による強制退市には該当しない」とし、現在の経営状況は正常であると述べている。過去の遺留問題の全面的な清算今回の処罰は、かつての民営株主時代に生じた歴史的な遺留問題の全面的な整理を目的としている。天風証券は、「監督開始以来、積極的に調査に協力し、事実を明らかにし責任を果たしてきた」と述べている。行政処罰決定書が正式に下達されたことで、関連する監督手続きはすべて完了し、長年同社の発展を妨げてきた負の遺産は完全に解消され、過去のリスクと切り離されて、質の高い発展に向けた障壁が取り除かれた。21世紀経済報道の記者が得た情報によると、国有資本の参入後、天風証券はガバナンスの再構築を最重要課題とし、コンプライアンスとリスク管理の体系を体系的に再構築している。具体的な措置としては、党委の前置き調査の強化、「三重一大」決定メカニズムの改善、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制の構築、子会社の透過的管理の強化、コンプライアンス文化の推進、全社員の責任を明確化し、制度・手続き・文化の面から防御線を築いている。天風証券は、これまでに各種改善策を計画通りに完了させ、実施に移しており、コンプライアンス運営のレベルは著しく向上していると明らかにしている。市場関係者は、今回の事件は天風証券のリスク清算において重要な節目であるとともに、業界の模範的な事例となると指摘している。監督当局は法令に則り処罰を行い、「首謀者追及と共犯者懲罰」の方針を明確に示し、証券機関の監督強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示した。これにより、業界のコンプライアンス経営と規範的運営の堅持が一層明確になった。また、天風証券は国有資本の支援を背景に、ガバナンスの再構築とリスクの清算を進めており、同様の業界機関が過去の負担を解消し、ガバナンス体制を整備するための実践的な参考例となっている。これにより、受動的な改善から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと業界の転換・発展を促進している。ある証券会社のアナリストは、「リスクの清算は天風証券の評価修復の新たなサイクルを切り開き、投資価値が市場の視野に再び戻る可能性が高まった」と述べている。親会社の宏泰グループの全面的な支援のもと、天風証券は経営成績の回復、資本力の強化、実体経済へのサービス拡大において顕著な成果を上げている。2025年には、通年の純利益が1.25億元から1.85億元に達し、黒字転換を果たす見込みであり、過去2年間で最良の業績となる。2025年までに、天風証券は400億元の増資を円滑に完了し、資本力を大きく強化した。コンプライアンスを最優先としながら、主業に集中し、実体経済へのサービス能力を継続的に向上させている。過去3年間で、実体経済向けの融資総額は約9300億元に達している。天風証券は、未来に向けて、今回の歴史的リスク処理を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長を基本理念とし、ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理、専門サービスの向上に不断に努めると表明している。「当社は、主責主業に集中し、湖北支点建設の全体戦略に積極的に関与し、湖北の高品質発展を支える金融支点の構築を加速させ、湖北の中部台頭の重要な戦略支点に貢献します」と天風証券は述べている。大量の情報と正確な解読は、すべて新浪財経アプリで入手可能です。
15 billion yuan maximum fine imposed! Tianfeng Securities receives regulatory penalties, historical baggage cleared
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21世紀経済報道 記者 孫永樂
3月13日、天風証券（601162.SH）は正式に中国証券監督管理委員会湖北監管局からの《行政処罰決定書》およびその他3通の罰金通知を受領したと発表した。
業界関係者は、今回の処罰結果は事前通知書の内容と一致しており、関連する監督手続きが完全に終了したことを示していると指摘している。
天風証券は、「誠意を持って受け入れ、厳格に実行する」と表明し、これをもって過去のリスクの徹底的な解消と、全面的な改善作業の着実な実施、各種事業の安定運営を示し、軽装備で新たな安定成長の段階に入ったと述べている。
最高罰金額1500万元の罰金が実施される
3月13日、天風証券は、「情報開示違法・違規行為および違法な融資提供」に関して、中国証券監督管理委員会湖北監管局から《行政処罰決定書》を受領したと公告した。
調査によると、2020年から2022年にかけて、天風証券は違法に第一大株主であった当代集団に融資を行い、当代集団との関連取引を適切に開示しなかった。両者は共同で違法行為を行い、証券法規に重大な違反を犯した。
処罰決定によると、天風証券には警告とともに1500万元の罰金が科され、当時の董事長余磊、副社長兼財務総監許欣を含む複数の幹部も違法行為に対して警告と罰金を受けた。特に余磊と許欣には、終身の市場禁止措置が適用された。
同時に、天風証券は他に3つの公告を発表し、3通の監督処罰に関する文書を受領した。これらは主に2つの違法事実に関するもので、詳細は以下の通り：
一つは、湖北証監局からの行政監督措置決定書を受領したこと。これは、かつての「当代系」時代に起きた一連の歴史的違反行為に関するものであり、そのために同社は2年間の私募金融商品の販売業務を停止される。
行政監督措置決定書によると、同社の一部社員が非自社販売の金融商品を推奨したり、武漢当代天信財富投資管理有限公司と違法に協力したり、私募投資基金の違法販売を行ったり、経営判断が不慎だったり、子会社や支店の管理が不十分だったり、リスク管理が不十分だったりする問題が指摘されている。
また、2022年の業績予告の情報開示の不正確さ、研究報告書の作成・公開の不適切さ、投資銀行関連プロジェクトの不適切な運営、組織構造や私募基金業務の改善不足、人員管理や備案作業の不備、物業子会社の事業範囲に関する約束違反なども問題として挙げられている。
これらを踏まえ、湖北証監局は天風証券に対し、2年間の私募金融商品の販売業務停止と監督管理措置を命じ、責任者に対して処分を行うよう指示した。
また、同社の董事長、総裁、コンプライアンス総監、リスク最高責任者は3月19日10時に監督者との面談を受ける必要がある。天風天睿投資有限公司も、新規私募基金の設立を1年間停止し、警告書を発行する監督管理措置を取られている。
二つ目は、福建証監局からの行政処罰事前通知書と決定書を受領したこと。これは、福建省永安林業の持株変動情報の違法開示に関与した疑いに関するものであり、天風証券は以前、中国証券監督管理委員会に立件調査されていた。
調査によると、2021年12月31日、福建省泉州市中級人民法院は《執行裁定書》を出し、被執行人の蘇某旭と福建南安雄創投資中心（有限合伙）が合計で持つ4137.2万株の永安林業株式と配当金を天風証券に交付し、債務を弁済させると決定した。この裁定には、「上記の財産権は裁定の送達とともに申立人に移転する」と記されている。
当日、天風証券は申立人としてこの《執行裁定書》を受領し、持株比率は永安林業の総株式の12.29％に達した。しかし、同社は永安林業の持株変動情報を適時に開示しなかった。
最新の行政処罰決定書によると、福建証監局は、同社に対し是正命令と警告、並びに400万元の罰金を科し、総裁の王琳晶には警告と140万元の罰金を科した。
これに対し、天風証券は、「他のリスク警告や重大な違法行為による強制退市には該当しない」とし、現在の経営状況は正常であると述べている。
過去の遺留問題の全面的な清算
今回の処罰は、かつての民営株主時代に生じた歴史的な遺留問題の全面的な整理を目的としている。
天風証券は、「監督開始以来、積極的に調査に協力し、事実を明らかにし責任を果たしてきた」と述べている。行政処罰決定書が正式に下達されたことで、関連する監督手続きはすべて完了し、長年同社の発展を妨げてきた負の遺産は完全に解消され、過去のリスクと切り離されて、質の高い発展に向けた障壁が取り除かれた。
21世紀経済報道の記者が得た情報によると、国有資本の参入後、天風証券はガバナンスの再構築を最重要課題とし、コンプライアンスとリスク管理の体系を体系的に再構築している。具体的な措置としては、党委の前置き調査の強化、「三重一大」決定メカニズムの改善、全事業ラインをカバーするコンプライアンス審査体制の構築、子会社の透過的管理の強化、コンプライアンス文化の推進、全社員の責任を明確化し、制度・手続き・文化の面から防御線を築いている。
天風証券は、これまでに各種改善策を計画通りに完了させ、実施に移しており、コンプライアンス運営のレベルは著しく向上していると明らかにしている。
市場関係者は、今回の事件は天風証券のリスク清算において重要な節目であるとともに、業界の模範的な事例となると指摘している。監督当局は法令に則り処罰を行い、「首謀者追及と共犯者懲罰」の方針を明確に示し、証券機関の監督強化と違法行為の厳罰化に対する決意を示した。これにより、業界のコンプライアンス経営と規範的運営の堅持が一層明確になった。
また、天風証券は国有資本の支援を背景に、ガバナンスの再構築とリスクの清算を進めており、同様の業界機関が過去の負担を解消し、ガバナンス体制を整備するための実践的な参考例となっている。これにより、受動的な改善から積極的なコンプライアンスへ、規模拡大から質の向上へと業界の転換・発展を促進している。
ある証券会社のアナリストは、「リスクの清算は天風証券の評価修復の新たなサイクルを切り開き、投資価値が市場の視野に再び戻る可能性が高まった」と述べている。
親会社の宏泰グループの全面的な支援のもと、天風証券は経営成績の回復、資本力の強化、実体経済へのサービス拡大において顕著な成果を上げている。2025年には、通年の純利益が1.25億元から1.85億元に達し、黒字転換を果たす見込みであり、過去2年間で最良の業績となる。
2025年までに、天風証券は400億元の増資を円滑に完了し、資本力を大きく強化した。コンプライアンスを最優先としながら、主業に集中し、実体経済へのサービス能力を継続的に向上させている。過去3年間で、実体経済向けの融資総額は約9300億元に達している。
天風証券は、未来に向けて、今回の歴史的リスク処理を新たな出発点とし、コンプライアンス経営と安定成長を基本理念とし、ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理、専門サービスの向上に不断に努めると表明している。
「当社は、主責主業に集中し、湖北支点建設の全体戦略に積極的に関与し、湖北の高品質発展を支える金融支点の構築を加速させ、湖北の中部台頭の重要な戦略支点に貢献します」と天風証券は述べている。
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