元大証券（香港）前責任者（RO）の郭哲榮は、違法な「対盤取引」や秘密口座の操作に関与し、会社の利益を損ない私腹を肥やしたとして、香港証券先物委員会（証監会）から4.5年間の再就業禁止措置を受け、2026年3月19日から2030年9月18日までの期間、罰金100万元も科されました。対盤取引の操作：会社の利益を損ない妻の口座に利益をもたらす--------------------証監会の調査によると、2020年7月から11月の間、郭哲榮は元大の自己取引担当者として、調整取引の手法を用いて、元大の自己口座と妻名義の外部証券口座の間で、恒生指数オプションの対盤取引を25件実行しました。これらの対盤取引は、妻の口座に有利に働きましたが、元大の口座には不利に働き、価格の執行において元大の利益を損なう一方で、妻に名義上の利益をもたらすものでした。調査はまた、郭哲榮が自分の妻の口座における実益権を隠し、別の証券会社にある2つの証券取引口座や、それらの口座で行った個人取引活動についても隠していたことを発見しました。これらは、元大の社員取引規定に違反し、複数回にわたり虚偽の申告を行い、元大の監督を妨害していました。証監会は、郭哲榮の行為が重大かつ不誠実なものであると判断し、彼の免許取得資格に疑問を抱きました。決定にあたり、彼が証監会の指摘事項の解決に協力的であったことや、過去に懲戒処分を受けていないことも考慮されました。
【証監行動】元大証券前RO、違規対盤取引・秘密口座操作で証監から業界禁止4.5年、罰金100万円の処分
元大証券（香港）前責任者（RO）の郭哲榮は、違法な「対盤取引」や秘密口座の操作に関与し、会社の利益を損ない私腹を肥やしたとして、香港証券先物委員会（証監会）から4.5年間の再就業禁止措置を受け、2026年3月19日から2030年9月18日までの期間、罰金100万元も科されました。
対盤取引の操作：会社の利益を損ない妻の口座に利益をもたらす
証監会の調査によると、2020年7月から11月の間、郭哲榮は元大の自己取引担当者として、調整取引の手法を用いて、元大の自己口座と妻名義の外部証券口座の間で、恒生指数オプションの対盤取引を25件実行しました。これらの対盤取引は、妻の口座に有利に働きましたが、元大の口座には不利に働き、価格の執行において元大の利益を損なう一方で、妻に名義上の利益をもたらすものでした。
調査はまた、郭哲榮が自分の妻の口座における実益権を隠し、別の証券会社にある2つの証券取引口座や、それらの口座で行った個人取引活動についても隠していたことを発見しました。これらは、元大の社員取引規定に違反し、複数回にわたり虚偽の申告を行い、元大の監督を妨害していました。
証監会は、郭哲榮の行為が重大かつ不誠実なものであると判断し、彼の免許取得資格に疑問を抱きました。決定にあたり、彼が証監会の指摘事項の解決に協力的であったことや、過去に懲戒処分を受けていないことも考慮されました。