Hubei Securities Regulatory Bureau's Decision on Taking Administrative Regulatory Measures of Suspending Relevant Business, Ordering Disciplinary Action Against Related Personnel, and Supervisory Talks Against Tianfeng Securities Co., Ltd.

証券会社の販売金融商品管理規定（証監会公告〔2012〕34号）第四条、第八条、証券会社内部統制指針（証監機構字〔2003〕260号）第十二条、公開募集証券投資基金販売機構監督管理弁法（証監会令第175号）第二十四条第一項及び第二項、第二十五条、第四十八条、証券会社監督管理条例（国務院令第653号）第二十七条第一款、上場会社情報開示管理弁法（証監会令第182号）第三条第一款、証券研究報告暫行規定（証監会公告〔2020〕20号）第三条、第十条、証券会社と証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法（証監会令第166号）第三条、第十条、証券基金運営機関の取締役、監査役、高級管理職及び従事者の監督管理弁法（証監会令第195号）第十四条第二款、第三十一条第二款、第五十六条、上場会社監督指針第4号－上場会社及びその関係者の約束（証監会公告〔2022〕16号）第十二条第一款等の規定に違反した。

また、証券会社監督管理条例（国務院令第653号）第七十条第一款、証券会社と証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法（証監会令第166号）第三十二条第一款、上場会社情報開示管理弁法（証監会令第182号）第五十二条、証券基金運営機関の取締役、監査役、高級管理職及び従事者の監督管理弁法（証監会令第195号）第五十一条第一款等の規定に基づき、当局は貴社に対し以下の監督管理措置を講じ、証券・先物市場の信用記録に記録します。

一、貴社は本決定通知書を受領した日から2年間、私募金融商品の販売業務を停止します。

二、本決定通知書を受領した日から起算して10営業日以内に、貴社の規定に従い、上記の行為に関与した責任者に対して処分を行い、処分決定日から3営業日以内に書面にて当局に報告してください。

三、貴社の取締役会長、社長、コンプライアンス責任者、最高リスク責任者は、2026年3月19日10時に有効な身分証明書を携帯し、湖北省武漢市洪山区ロユール540番地の当局（住所：湖北省武漢市洪山区珞喻路540号）にて監督面談を受けてください。

本監督管理措置に異議がある場合は、本決定通知書を受領した日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再議を申請することができ、または本決定通知書を受領した日から6ヶ月以内に管轄権を有する人民法院に訴訟を提起することもできます。再議や訴訟の期間中も、上記の監督管理措置は執行を停止しません。

湖北証券監督管理局

2026年3月12日