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hearing notice - CIROがPFSL Investments Canada Ltd.の和解審理を開催

CNWグループ

2026年2月14日（土）午前12:00 GMT+9 2分で読む

トロント、2026年2月13日 /CNW/ - カナダ投資規制機構（CIRO）の審理委員会は、相互基金ディーラー規則に基づき、CIRO執行スタッフとPFSL Investments Canada Ltd.（PFSL）間の和解合意を検討するための審理を予定しています。

Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) ロゴ (CNWグループ/Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO))

この和解合意は、PFSLが以下の点で違反したとされる申し立てに関するものです。

1. 1. 1. 電子署名プラットフォームを通じて収集した顧客の署名の真正性、完全性、信頼性を確保するための適切な方針と手続き、内部統制を実施しなかったこと
      2. 顧客の口座で処理された大規模または異常な償還について十分に問い合わせを行わなかったこと
      3. 2人の承認済み者による大規模または異常な投資について十分に問い合わせを行わなかったこと
      4. 信頼できる連絡先人物の命名に関する適切な方針と手続き、内部統制を実施しなかったこと
      5. 承認済み者が委任状や遺言執行者としての役割を顧客から受け入れる場合の方針と手続きが、相互基金ディーラー規則（旧MFDA規則）に準拠していることを確保しなかったこと

審理は、審理委員会が和解合意を承認した場合、公開される予定です。和解合意が承認されると、委員会の決定と和解合意は www.ciro.ca で閲覧可能となります。

和解審理日程： 2026年3月26日 午後2時30分（東部時間）

場所： CIROオフィス
40 テンパレンスストリート、スイート2600、審理室
トロント、オンタリオ州 M5H 0B4

一般の方で詳細情報を希望される場合は、こちらのフォームにご記入ください。

和解審理通知は以下でご覧になれます：

PFSL Investments Canada Ltd. - 和解審理通知

PFSLは2022年1月以来、カナダ全州・準州で相互基金ディーラー会員として活動しています。

Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO)は、カナダの債券・株式市場におけるすべての投資ディーラー、相互基金ディーラー、取引活動を監督する全国的な自主規制機関です。CIROは投資家保護、効率的かつ一貫した規制の提供、そしてカナダ人の金融規制と投資管理者への信頼構築に努めています。詳細は www.ciro.ca をご覧ください。

投資ディーラー規則、相互基金ディーラー規則、及びユニバーサル・マーケット・インテグリティ・ルール（UMIR）に関する、現役および元会員企業や個人登録者の規律手続きに関する情報は、CIROのウェブサイトでご確認いただけます。

ストーリー続く

現在CIRO規制の投資企業に勤務するアドバイザーの資格や規律履歴に関する情報は、無料の AdvisorReport サービスでご利用いただけます。ディーラー、アドバイザー、マーケットに関する苦情の申し立て方法については、1-877-442-4322までお電話ください。

CIROは、会員企業や個人登録者の不正行為の可能性を調査し、必要に応じて罰金、停止、永久追放、除名、権利と特権の剥奪または解雇などの規律処分を行います。

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