合計で4,000万元の罰金を科され、天風証券は連続して罰金を受ける！2つの証券監督局と上海証券取引所が同時に措置を取り、前董事長は生涯市場参入禁止となり、私募商品の代理販売を2年間停止された。

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3月13日の取引終了後、天風証券（601162.SH）に対して複数の罰金通知が下された。公告によると、当日、天風証券は湖北証監局、福建証監局、上海証券取引所から複数の行政処罰、行政監督措置決定書および懲戒処分決定書を受け取り、合計罰金額は4億元を超えた。

湖北証監局の調査によると、2020年から2022年の間、天風証券は元第一大株主の武漢現代科技産業集団股份有限公司（以下「現代集団」）に対し、違法な資金調達や情報開示違反などの行為を行った疑いがある。湖北証監局は、天風証券に対し1500万元の罰金を科し、関連責任者5名に対して合計2000万元超の罰金を科した。さらに、当時の取締役会長余磊と副総裁許欣には、終身の市場禁入措置が取られた。

湖北証監局の調査により、天風証券は自己資金を用いて現代集団に資金提供を行っていたことが判明した。2020年から2022年の間、同社は現代集団の要請に応じて、子会社の資金移動、救済投資プロジェクトの指定、私募基金商品による現代系債券の購入、自営部門の逆回購を通じて、合計55.02億元の資金を現代集団に提供した。

そのうち、天風証券は52.53億元を回収済みで、残りの2.49億元については、現代集団の破産管理人や管轄裁判所を通じて債権を主張している。

また、天風証券は管理する顧客資産を用いて現代集団に対し、10.12億元の資金提供も行った。これには、一次市場での現代系債券の購入や、2つの私募基金と連携した現代系債券の逆回購を通じて、それぞれ4.92億元と15.2億元の資金供給が含まれる。

同時に、湖北証監局の調査により、天風証券の一部社員が非自社販売の金融商品を推奨するなどの行為も確認されたため、同社には私募金融商品の販売業務を2年間停止する処分が下された。子会社の天風天睿投資有限公司は、業務範囲を超えた運営や、一部私募基金の運用不適切、私募債の非市場化発行などの問題があり、新たな私募基金の設立を1年間停止された。

3月13日、天風証券は福建証監局からも処分を受けた。理由は、永安林業（000663.SZ）の持株変動情報を適時に開示しなかったためで、罰金は400万元、その当時の総裁王琳晶には140万元の罰金が科された。

また、上海証券取引所の処分決定書によると、上海証券取引所は天風証券および余磊、王琳晶、許欣など責任者5名に対して公開の非難を行った。さらに、余磊と許欣については、証券発行者の取締役、監査役、高級管理職に終身適格性がないと正式に認定された。

これら一連の処分に対し、天風証券は誠実に監督当局の処分を受け入れ、各決定を厳格に履行すると表明した。これにより、過去のリスクは完全に解消され、全面的な是正作業が着実に進められている。現在、各事業は安定的に運営されており、同社は軽装備で新たな安定成長の段階に入った。

業績面では、天風証券は2025年通年の純利益を1.25億元から1.85億元と見込み、黒字転換を果たすと予測している。

（本記事は投資勧誘を目的としたものではなく、これに基づく操作のリスクは自己責任で行ってください）

編集：陶玥陽

情報は証券时报、第一财经、21世紀経済などから総合的に収集したものです。

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