ログイン：新浪财经アプリで【信披】を検索し、評価レベルを詳しく確認 特集：2026国際消費者権益デー—3·15市場監督が行動開始 天風証券（維權）股份有限公司（以下、「天風証券」）に複数の処分が下されました。出典：上海証券取引所ウェブサイト 3月14日、天風証券は公告を発表し、3月13日に湖北証監局から《行政処罰決定書》を受領したと述べています。公告によると、天風証券が武漢当代科技産業グループ股份有限公司（以下、「当代グループ」）に対し、違法な融資や情報開示違反の疑いで、湖北証監局は天風証券に対し1500万元の罰金を科しました。関連する5名の責任者には合計2130万元の罰金が科されました。そのうち、天風証券の当時の董事長余磊と副総裁兼財務総監許欣は、証券市場から終身禁止措置を受けました。 また、同社の一部社員が非自社販売の金融商品を推奨した事例により、天風証券は私募金融商品の販売業務を2年間停止されました。 さらに、福建省永安林業（グループ）股份有限公司（以下、「永安林業」）の持株変動情報の開示違反に関して、湖北証監局は天風証券に是正命令と警告を出し、400万元の罰金を科しました。天風証券の総裁王琳晶にも警告と140万元の罰金が科されました。 上海証券取引所も天風証券及び関係責任者に対し、規律処分を行いました。 当時の董事長、副総裁兼財務総監は終身市場禁止 公告によると、天風証券は情報開示違反や違法な融資提供の疑いで、2025年11月28日に中国証券監督管理委員会から《立案告知書》を受け取り、2026年2月13日には湖北証監局から《行政処罰事前告知書》を受領しています。 2020年から2022年にかけて、天風証券は当代グループの支配下で、自資金、顧客資産、私募商品、逆回購など複雑な手段を用いて、株主や関係者に対し90億元超の融資を行い、関連取引の開示を怠り、2020年から2022年の年次報告に重大な漏れが生じました。 処分内容は次の通りです：一、天風証券に警告と1500万元の罰金を科す；二、当時の董事長余磊に警告と600万元の罰金を科す；三、当時の副総裁兼財務総監許欣に警告と600万元の罰金を科す；四、副総裁翟晨曦に警告と330万元の罰金を科す；五、董事兼総裁王琳晶に警告と300万元の罰金を科す；六、常務副総裁冯琳に警告と300万元の罰金を科す。 また、余磊と許欣の違法行為の深刻さを鑑み、湖北証監局は彼らに終身市場禁止措置を決定しました。 上海証券取引所も、余磊、王琳晶、翟晨曦、冯琳、許欣に対し、公開非難とともに、余磊と許欣については終身の証券発行者の取締役、監査役、高級管理職に適さないと認定しました。その他の責任者については別途処理される予定です。問題には、天風証券が株主や関係者に対し融資を行ったことや、情報開示義務を怠り、年次報告に重大な漏れがあったことが含まれます。 私募金融商品の販売業務停止2年、天風天睿の新商品設立1年停止 公告によると、3月13日、天風証券は湖北証監局から《湖北証監局による天風証券の関連業務停止と関係者への処分命令、監督面談措置》と《天風天睿投資有限公司に対する関連業務停止と警告函の行政監督措置》を受けました。 湖北証監局は調査の結果、天風証券には以下の4つの問題があると指摘しています：一、社員が非自社販売の金融商品を推奨した事例。二、武漢当代天信財富投資管理有限公司との違法な協働。三、福升安心穩健1号の固定収益型私募投資基金の違法販売。四、経営判断の不慎と子会社・支店の管理不足、リスクコントロールの不徹底。 また、2022年の業績予告情報の不正確な開示や、調査報告書の不適切な作成・公開、投資銀行関連の業務の不適切さ、組織構造や私募基金業務の改善遅れ、人員管理や登録作業の不備、物業子会社の事業範囲違反なども指摘しています。これらは、経営管理や内部統制、コンプライアンスリスクに問題があることを示しています。 これを受けて、湖北証監局は天風証券に対し、私募金融商品の販売を2年間停止する措置を決定しました。 また、天風天睿についても、事業範囲の逸脱や私募基金の運営不規範、非市場化の私募債の発行などの問題が指摘され、1年間の新規私募基金設立停止と警告函の措置が取られました。天風天睿はこの決定を受けて1年間、新規私募基金の設立を行えません。 天風証券の2025年中間報告によると、天風天睿は管理・受託管理する基金は22本、認缴規模は40.91億元、実缴規模は29.92億元です。2025年上半期の純利益は-7177.99万元、営業利益は-6681.39万元、営業収入は-5074.07万元、総資産は121.14億元、純資産は14.2億元です。 福建証監局からの警告と罰金400万元 3月13日、天風証券は福建証監局からも《行政処罰決定書》を受領しました。 福建証監局は、2021年12月31日に福建省泉州市中級人民法院が《執行裁定書》を出し、被執行人の蘇某旭と福建南安雄創投資中心（有限合伙）が保有する永安林業の株式4137.20万株と配当金を天風証券に差し押さえ、これにより債務を弁済したと指摘しています。裁定には、「これらの財産権は裁定の送達とともに移転する」と記載されています。天風証券はこの裁定書を受領し、永安林業の株式の12.29%を保有しています。 関連規定により、天風証券はこれらの持株変動を速やかに開示すべきでしたが、2022年2月23日と3月7日に遅れて永安林業に通知書と簡易権益変動報告書を送付し、永安林業はそれぞれ2月24日と3月9日に「5%以上の株主の持株一部の司法裁定による移管に関する公告」と「簡易権益変動報告書」を開示しました。 福建証監局は、天風証券の永安林業持株変動情報の遅延開示は違法行為だと指摘し、警告とともに400万元の罰金を科しました。 また、王琳晶総裁は、2021年12月31日に天風証券の経営管理を担当し、裁定書を受領した後も、永安林業の持株変動情報の開示義務を適時に履行しなかった責任者として、警告と140万元の罰金を科されました。 2025年の黒字転換見込み 2月13日、証券監督管理委員会のウェブサイトにて、「証券監督管理委員会は天風証券の違法行為を厳正に調査」との発表があり、2020年から2022年にかけて、天風証券は第一大株主の当代グループに対し違法な融資を行い、関連取引の開示義務を怠り、当代グループと共同で違法行為を行ったとしています。これらは証券法規に重大な違反です。 証監会は、上場企業の高品質な発展の基礎は企業統治とコンプライアンスにあるとし、天風証券の違反事例から、株主の権利乱用や違法融資、証券会社の利益侵害、規範を逸脱した行為が明らかになったと指摘しています。これらは厳正に処罰されるべきです。 一ヶ月後、最終的に処分が下され、天風証券は千万レベルの罰金を受けました。 今回の一連の処分について、天風証券に近い関係者は、「今回の処分結果は事前の《行政処罰事前告知書》の内容と一致しており、監督手続きはすべて完了した。これは、民営株主時代の過去の問題の全面的な整理を意味し、正式な処分書の下達により、過去のリスクと切り離された」と述べています。 公式ウェブサイトによると、天風証券は湖北省唯一の金融サービス企業である湖北宏泰グループが出資する省営金融機関です。2000年に設立され、本社は湖北省武漢市にあります。2018年10月19日に上海証券取引所に上場し、湖北省で最初のIPO上場金融機関となりました。 総資産は約千億元、登録資本金は100.74億元、29の支店と77の営業部門、多数の全資子会社や持株子会社を擁し、従業員数は2700人超です。 株式構成について、2025年の第3四半期報告によると、期末時点で5%以上の株主は2社（湖北宏泰グループ有限公司、武漢国有資本投資運営グループ有限公司）で、それぞれ28.14%、7.50%の持株比率です。 業績について、以前の予想利益公告によると、2025年の年間純利益は1.25億元から1.85億元と見込まれ、前年同期比で黒字転換を達成する見込みです。控除後の純利益は1.38億元から1.98億元と予測されています。 大智慧VIPのデータによると、3月13日の終値は1株3.96元で、1.25%下落しました。
天风证券系列の罰金が科される：会社及び関係者合計で4,170万元の罰金、私募の販売は2年間停止
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特集：2026国際消費者権益デー—3·15市場監督が行動開始
天風証券（維權）股份有限公司（以下、「天風証券」）に複数の処分が下されました。
出典：上海証券取引所ウェブサイト
3月14日、天風証券は公告を発表し、3月13日に湖北証監局から《行政処罰決定書》を受領したと述べています。公告によると、天風証券が武漢当代科技産業グループ股份有限公司（以下、「当代グループ」）に対し、違法な融資や情報開示違反の疑いで、湖北証監局は天風証券に対し1500万元の罰金を科しました。関連する5名の責任者には合計2130万元の罰金が科されました。そのうち、天風証券の当時の董事長余磊と副総裁兼財務総監許欣は、証券市場から終身禁止措置を受けました。
また、同社の一部社員が非自社販売の金融商品を推奨した事例により、天風証券は私募金融商品の販売業務を2年間停止されました。
さらに、福建省永安林業（グループ）股份有限公司（以下、「永安林業」）の持株変動情報の開示違反に関して、湖北証監局は天風証券に是正命令と警告を出し、400万元の罰金を科しました。天風証券の総裁王琳晶にも警告と140万元の罰金が科されました。
上海証券取引所も天風証券及び関係責任者に対し、規律処分を行いました。
当時の董事長、副総裁兼財務総監は終身市場禁止
公告によると、天風証券は情報開示違反や違法な融資提供の疑いで、2025年11月28日に中国証券監督管理委員会から《立案告知書》を受け取り、2026年2月13日には湖北証監局から《行政処罰事前告知書》を受領しています。
2020年から2022年にかけて、天風証券は当代グループの支配下で、自資金、顧客資産、私募商品、逆回購など複雑な手段を用いて、株主や関係者に対し90億元超の融資を行い、関連取引の開示を怠り、2020年から2022年の年次報告に重大な漏れが生じました。
処分内容は次の通りです：一、天風証券に警告と1500万元の罰金を科す；二、当時の董事長余磊に警告と600万元の罰金を科す；三、当時の副総裁兼財務総監許欣に警告と600万元の罰金を科す；四、副総裁翟晨曦に警告と330万元の罰金を科す；五、董事兼総裁王琳晶に警告と300万元の罰金を科す；六、常務副総裁冯琳に警告と300万元の罰金を科す。
また、余磊と許欣の違法行為の深刻さを鑑み、湖北証監局は彼らに終身市場禁止措置を決定しました。
上海証券取引所も、余磊、王琳晶、翟晨曦、冯琳、許欣に対し、公開非難とともに、余磊と許欣については終身の証券発行者の取締役、監査役、高級管理職に適さないと認定しました。その他の責任者については別途処理される予定です。問題には、天風証券が株主や関係者に対し融資を行ったことや、情報開示義務を怠り、年次報告に重大な漏れがあったことが含まれます。
私募金融商品の販売業務停止2年、天風天睿の新商品設立1年停止
公告によると、3月13日、天風証券は湖北証監局から《湖北証監局による天風証券の関連業務停止と関係者への処分命令、監督面談措置》と《天風天睿投資有限公司に対する関連業務停止と警告函の行政監督措置》を受けました。
湖北証監局は調査の結果、天風証券には以下の4つの問題があると指摘しています：一、社員が非自社販売の金融商品を推奨した事例。二、武漢当代天信財富投資管理有限公司との違法な協働。三、福升安心穩健1号の固定収益型私募投資基金の違法販売。四、経営判断の不慎と子会社・支店の管理不足、リスクコントロールの不徹底。
また、2022年の業績予告情報の不正確な開示や、調査報告書の不適切な作成・公開、投資銀行関連の業務の不適切さ、組織構造や私募基金業務の改善遅れ、人員管理や登録作業の不備、物業子会社の事業範囲違反なども指摘しています。これらは、経営管理や内部統制、コンプライアンスリスクに問題があることを示しています。
これを受けて、湖北証監局は天風証券に対し、私募金融商品の販売を2年間停止する措置を決定しました。
また、天風天睿についても、事業範囲の逸脱や私募基金の運営不規範、非市場化の私募債の発行などの問題が指摘され、1年間の新規私募基金設立停止と警告函の措置が取られました。天風天睿はこの決定を受けて1年間、新規私募基金の設立を行えません。
天風証券の2025年中間報告によると、天風天睿は管理・受託管理する基金は22本、認缴規模は40.91億元、実缴規模は29.92億元です。2025年上半期の純利益は-7177.99万元、営業利益は-6681.39万元、営業収入は-5074.07万元、総資産は121.14億元、純資産は14.2億元です。
福建証監局からの警告と罰金400万元
3月13日、天風証券は福建証監局からも《行政処罰決定書》を受領しました。
福建証監局は、2021年12月31日に福建省泉州市中級人民法院が《執行裁定書》を出し、被執行人の蘇某旭と福建南安雄創投資中心（有限合伙）が保有する永安林業の株式4137.20万株と配当金を天風証券に差し押さえ、これにより債務を弁済したと指摘しています。裁定には、「これらの財産権は裁定の送達とともに移転する」と記載されています。天風証券はこの裁定書を受領し、永安林業の株式の12.29%を保有しています。
関連規定により、天風証券はこれらの持株変動を速やかに開示すべきでしたが、2022年2月23日と3月7日に遅れて永安林業に通知書と簡易権益変動報告書を送付し、永安林業はそれぞれ2月24日と3月9日に「5%以上の株主の持株一部の司法裁定による移管に関する公告」と「簡易権益変動報告書」を開示しました。
福建証監局は、天風証券の永安林業持株変動情報の遅延開示は違法行為だと指摘し、警告とともに400万元の罰金を科しました。
また、王琳晶総裁は、2021年12月31日に天風証券の経営管理を担当し、裁定書を受領した後も、永安林業の持株変動情報の開示義務を適時に履行しなかった責任者として、警告と140万元の罰金を科されました。
2025年の黒字転換見込み
2月13日、証券監督管理委員会のウェブサイトにて、「証券監督管理委員会は天風証券の違法行為を厳正に調査」との発表があり、2020年から2022年にかけて、天風証券は第一大株主の当代グループに対し違法な融資を行い、関連取引の開示義務を怠り、当代グループと共同で違法行為を行ったとしています。これらは証券法規に重大な違反です。
証監会は、上場企業の高品質な発展の基礎は企業統治とコンプライアンスにあるとし、天風証券の違反事例から、株主の権利乱用や違法融資、証券会社の利益侵害、規範を逸脱した行為が明らかになったと指摘しています。これらは厳正に処罰されるべきです。
一ヶ月後、最終的に処分が下され、天風証券は千万レベルの罰金を受けました。
今回の一連の処分について、天風証券に近い関係者は、「今回の処分結果は事前の《行政処罰事前告知書》の内容と一致しており、監督手続きはすべて完了した。これは、民営株主時代の過去の問題の全面的な整理を意味し、正式な処分書の下達により、過去のリスクと切り離された」と述べています。
公式ウェブサイトによると、天風証券は湖北省唯一の金融サービス企業である湖北宏泰グループが出資する省営金融機関です。2000年に設立され、本社は湖北省武漢市にあります。2018年10月19日に上海証券取引所に上場し、湖北省で最初のIPO上場金融機関となりました。
総資産は約千億元、登録資本金は100.74億元、29の支店と77の営業部門、多数の全資子会社や持株子会社を擁し、従業員数は2700人超です。
株式構成について、2025年の第3四半期報告によると、期末時点で5%以上の株主は2社（湖北宏泰グループ有限公司、武漢国有資本投資運営グループ有限公司）で、それぞれ28.14%、7.50%の持株比率です。
業績について、以前の予想利益公告によると、2025年の年間純利益は1.25億元から1.85億元と見込まれ、前年同期比で黒字転換を達成する見込みです。控除後の純利益は1.38億元から1.98億元と予測されています。
大智慧VIPのデータによると、3月13日の終値は1株3.96元で、1.25%下落しました。