天风证券は連続して罰金を科され、会社と責任者合わせて4,000万元の罰金を受け、前会長は一生の市場禁止処分を受けた。

3月13日取引終了後、天风証券（601162.SH）に複数の罰金通知が下された。公告によると、天风証券は当日に湖北証監局、福建証監局および上海証券取引所から複数の行政処罰、行政監督措置決定書および懲戒処分決定書を受け、合計罰金額は4,000万元を超える。

湖北証監局の調査によると、2020年から2022年の間、天风証券は元第一大株主の武漢当代科技産業集団股份有限公司（以下「当代グループ」）に対し、違法な融資や情報開示違反などの行為を行った疑いがあり、湖北証監局は天风証券に1500万元の罰金を科し、関連責任者5名に対して合計2000万元超の罰金を科した。時任の取締役会長余磊と副社長許欣には生涯市場禁入措置が取られた。

湖北証監局の調査では、天风証券は自己資金を用いて当代グループに融資を行い、2020年から2022年の間に、当代グループの要請に応じて子会社の資金移動、指定投資救済プロジェクト、私募基金商品による当代系債券の購入、自営部門の逆回購を通じて、合計55.02億元の融資を提供したことが判明した。

そのうち、天风証券は52.53億元を回収済みで、残りの2.49億元は当代グループの破産管理人または管轄裁判所を通じて債権を主張している。

また、天风証券は管理する顧客資産を用いて当代グループに10.12億元の融資を行い、一級市場で当代系債券を購入したほか、2つの私募基金と当代系債券の逆回購を行い、それぞれ4.92億元と15.2億元の融資を提供した。

同時に、湖北証監局は一部社員による非自社販売の金融商品推奨などの行為を確認し、2年間の私募金融商品の販売停止措置を取った。子会社の天风天睿投資有限公司は、事業範囲を超えた営業や一部私募基金の運用不規範、私募債の非市場化発行などの問題があり、新規私募基金の設立を1年間停止された。

3月13日、天风証券は福建証監局からも罰則を受けた。永安林業（000663.SZ）の持株変動情報を適時開示しなかったことにより、400万元の罰金を科され、当時の総裁王琳晶には140万元の罰金が科された。

また、上海証券取引所の処罰決定書によると、上海証取は天风証券および余磊、王琳晶、許欣など5名の責任者に対し公開非難を行い、余磊と許欣については証券発行者の取締役、監査役、高級管理職に適さないと終身の資格剥奪を認定した。

これら一連の処罰決定に対し、天风証券は誠実に監督当局の処分を受け入れ、各措置を厳格に実行すると表明した。これにより、過去のリスクは完全に解消され、全面的な是正作業が着実に進められている。現在、各事業は安定的に運営されており、軽装備で新たな成長段階をスタートしている。

業績面では、天风証券は2025年通年の純利益を1.25億元から1.85億元と見込み、黒字転換を果たす見通しだ。

編集 陶玥陽 肖子琦　総合：証券时报、第一财经、21世紀経済報道など