【監督行動】廉政公署と証券監督委員会の合同捜査で14箇所を捜索、6男2女を逮捕　あるファンドが内幕情報を利用して3億1500万香港ドルを利益　中信証券香港、国泰君安国際、無極資本に関与の可能性も伝えられる

市場では、廉政公署と証券監督委員会が共同で行動を開始し、香港の中信証券および国泰君安国際（01788）のオフィスを調査しているとの情報が流れている。外電によると、錢濤傘下の無極資本（Infini Capital）が巻き込まれているとのことだ。

廉政公署と証券監督委員会は正午に発表し、3月10日と11日に「フューズ」（Fuse）と呼ばれる合同作戦を展開し、インサイダー取引や汚職行為を取り締まった。合計14箇所を捜索し、ライセンスを持つ法人のオフィスや逮捕された人物の住居も含まれる。廉政公署はまた、35歳から60歳までの男性6名と女性2名を逮捕した。逮捕者には、2つの証券会社と1つのヘッジファンド管理会社の上級管理職、そして仲介者も含まれる。

3月12日の最新情報

廉政公署と証券監督委員会は、ライセンスを持つ法人の上級幹部が内部取引と汚職の疑いで調査対象となっていることを確認した。調査対象は、証券会社2社とヘッジファンド管理会社1社の高級管理職を含む、計3つのライセンス法人の幹部だ。

疑惑によると、ライセンスを持つ証券会社の上級行政職員が、ライセンスを持つヘッジファンド管理会社のオーナーから400万元以上の賄賂を受け取り、多数の香港上場企業の株式割当の機密情報が公開される前に、その情報を開示していたとされる。

これらのインサイダー情報をもとに、そのヘッジファンド管理会社は、市場で該当株式を空売りしたり、空売り株式スワップ契約を締結したりして、ヘッジファンドの空売りポジションを構築したとみられる。配股情報が公開された後、該当株の株価は下落し、そのヘッジファンドは空売りポジションから約3億1500万ドルの利益を得たとされる。

国泰君安国際は朝に公告を出し、3月10日に証券監督委員会と廉政公署が香港の主要営業拠点を訪れ、捜査令を執行し、一部の書類を持ち出したことを明らかにした。また、1名の従業員（取締役会メンバーではない）が廉政公署に拘留・調査されたことも判明した。会社はこれを重視し、今後も事態の進展を注視していくと表明している。

国泰君安国際は、調査を受けて、3月10日に関連従業員のすべての業務と権限を直ちに停止したと述べている。投資銀行を含む全ての事業部門は通常通り運営を続けており、財務状況も健全で、各種経営活動は適法かつ秩序立って安定的に進行している。グループは引き続きコンプライアンスを堅持し、堅実な経営を行っている。

3月11日の情報

《ブルームバーグ》は、関係者の話として、香港当局が3月10日（火）に中信証券香港と国泰君安国際のオフィスを突如捜索し、少なくとも1名の幹部を事情聴取のために連行したと報じた。また、《財新》は、今週少なくとも2つの中国資本の投資銀行が捜索を受け、そのうちの1人である国泰君安国際の株式資本市場（ECM）部門の責任者、潘舉鵬（サミュエル・パン）が廉政公署に連行されたと伝えている。疑いの内容は調査の協力とみられる。

LinkedInの情報によると、潘舉鵬は2015年6月に国泰君安国際に入社し、2024年6月に董事總經理（マネージングディレクター）およびECM部門の責任者に昇進した。それ以前は、モルガン・スタンレーでアナリストやマネージャーとして勤務し、豊富な投資銀行の経験を積んでいる。

市場では、今回の捜索はIPOに関連しているとの見方もある。中信証券香港と国泰君安国際は、これまで何度も共同で引き受け人として香港株式の上場を支援してきた。例えば、最近の聴聞を通過した物流ロボット企業のケイロス（Kailos）や、1月に申請したスタンドロボット企業などだ。

証券監督委員会はコメントを拒否し、廉政公署も回答を控えている。中信証券香港と国泰君安香港も直ちにコメントを出していない。

今回の突如の捜索は、香港の資本市場が著しい回復を見せている最中に行われた。過去1年で取引量は激増し、数十億ドル規模のIPOラッシュも起きている。調査の具体的な性質は明らかでないが、当局は投資行動に対する監視を強化している。

資料出典：国泰君安国際公告

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