上海証券取引所・深セン証券取引所は、債券通用レポ取引に関する投資教育を規範化し、リスク警告とコンプライアンス要件を強化します

業界からの情報によると、最近、上海証券取引所と深圳証券取引所はそれぞれ、債券通用質押式リポジトリ業務（以下「通用リポジトリ業務」）の投資者教育と宣伝活動において、記述の不正確さやリスク提示の不十分さなどの問題に対処するため、規制要件と改善期限を明確にした特別通知を発表しました。記者によると、両通知は市場行動の規範化と投資者の合法的権益保護を核心とし、規制の指針と基本要件において高度に一致しています。同時に、それぞれのルール体系に基づき微細な差異を示しながら、通用リポジトリ業務の投資教育のコンプライアンス枠組みを共同で構築しています。核心的な規制要件に関して、上海と深センの取引所は五つの統一規範を提案しています：一つは、会員企業が多様な方法で投資教育を展開し、投資者に業務ルールを理解させ、潜在的リスクを提示すること。二つは、投資教育用の製品や宣伝資料は正確かつ適法で、わかりやすく、業務モデル、担保品の範囲、リスク特性、リポ利率などの重要情報を全面的に開示し、詐欺や誤解誘導、誘導行為を厳禁とし、元本保証や利益保証の約束、過大な利益表現を禁止すること。三つは、投資者が業務に参加する前に、会員企業が十分にリスクを提示し、投資者に自主的な判断と自己責任を促し、委託契約書に署名する際には内容をよく読むよう促すこと。四つは、会員企業が関連法律規則や業務ルールに照らし合わせて、投資教育内容、宣伝チャネル、適合性管理などの自己点検を行い、2026年4月30日までに問題点を改善すること。五つは、取引所が監督検査を実施し、自己点検や改善が不十分な会員企業や違反誘導行為がある場合には、相応の自主規制措置を取ることを明示しています。（中証金牛座）