ウルムチ銀行は、基金販売業務に問題があったため、改善命令を受けました

3月2日、新疆証券監督管理委員会は、ウルムチ銀行股份有限公司に対し、是正命令を出す決定を公表しました。調査の結果、ウルムチ銀行の基金販売業務には以下の問題が認められました。

一、当局に対し、基金販売業務担当者の任命に関する報告資料を提出しなかったことは、「証券基金運営機関の取締役、監事、高級管理職及び従事者の監督管理弁法」（証監会令第195号）第十一条第一款、第五十六条第一款第三項の規定に違反しています。

二、当局に対し、基金販売業務担当者の離任審査報告を報告しなかったことは、「基金行业人员离任审计及审查报告内容准则」（証監会公告〔2020〕20号）第十条の規定に違反しています。

三、投資者の長期投資収益などを支店や基金販売員の評価指標体系に組み入れなかったことは、「公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法」（証監会令第175号）第三十条第一款の規定に違反しています。

四、「经营证券期货业务许可证」の記載事項に変更があったにもかかわらず、適時に再発行申請を行わなかったことは、「公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法」（証監会公告〔2020〕58号）第五条第三款の規定に違反しています。

五、一部の基金販売情報管理プラットフォーム運営・保守担当者が基金従事者資格を取得していなかったことは、「公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法」（証監会公告〔2020〕58号）第十七条第一款の規定に違反しています。

これらの違反に基づき、「证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法」（証監会令第195号）第51条第一款、「公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法」（証監会令第175号）第53条の規定により、新疆監督局はウルムチ銀行に対し、是正命令を出し、証券・先物市場の信用記録に記録することを決定しました。ウルムチ銀行は、基金販売業務のコンプライアンス管理を重視し、関連法規に厳格に従い、実効的な改善措置を講じる必要があります。本決定書受領後30日以内に書面による改善報告を当局に提出し、当局は状況に応じて検査・確認を行います。

（新疆証券監督管理局）

（編集：钱晓睿）