【新規上場IPO】証券監督管理委員会は、IPO引受銀行の社員に対する審査を強化していると報じられている

香港株式新規市場が熱狂する中、ブルームバーグは関係筋の話として、証券監督管理委員会（証監会）が新規公開（IPO）を担当する銀行員の審査を強化していると伝え、香港の証券会社が抱える人材不足の問題を悪化させていると報じた。今年に入り、証監会と取引所はIPO申請の質に関して一連の警告を出した後、当局は明らかにIPO主承銷銀行を務める銀行家の審査を強化している。

規制当局が一部の申請の承認を停止しているため、証券会社の中には空席を埋めるのが難しいところもあり、より広範な採用を進めて経験豊富な人材の応募を促している。一方、業界に復帰したり、他行に転職した主承銷銀行の担当者も、ライセンス申請が停滞していることに気づいている。

香港のIPO数は昨年4年ぶりの高水準を記録し、今年初めの取引量も最も繁忙なスタートを迎えた。規制当局はライセンス発行に注視し、取引の質に関する懸念に対応するとともに、銀行の人手不足を厳しく批判している。長期にわたる取引低迷期には大規模な人員削減を行った銀行も、現在はチームの再構築に努めている。

関係筋によると、証監会は最近、規則や条例の解釈をより厳格に行っており、高級銀行家のライセンス承認前に、銀行に対して十分な初級スタッフを持ち、研修能力があることを証明させている。また、失効したライセンスを持ち、銀行業界への復帰を目指す者についても、より慎重に職歴を審査し、過去の職務について多くの質問を投げかけている。

証監会の広報担当者は、「規制知識や経験、資源不足の問題に関心を持っている」と述べ、「一部の責任者の業務負担過多や資格不足も指摘されている」とした。これらの問題を解決するために、第六類（RA6）ライセンスの申請や責任者の提出資料には、十分な資源、取引チームの適切な資格、管理可能な規制業務量を証明する明確な証拠と、実際のIPO経験を示す具体的な書類が必要となる。