Laporan FINRA 2024 Menyoroti Munculnya Risiko Kepatuhan Terkait Kripto

Pembaruan terakhir: 10 Januari 2024 04:05 WIB . Bacaan 1 menit

Pengungkapan: Crypto adalah kelas aset berisiko tinggi. Artikel ini disediakan untuk tujuan informasi dan bukan merupakan saran investasi. Dengan menggunakan situs web ini, Anda menyetujui syarat dan ketentuan kami. Kami dapat menggunakan tautan afiliasi dalam konten kami, dan menerima komisi.Badan pengatur mandiri AdobeAmerican, Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), telah menambahkan pertimbangan crypto untuk perusahaan ke laporan pengawasan tahunannya, yang dirilis Selasa.

💡 > Kami telah menerbitkan Laporan Pengawasan Peraturan Tahunan FINRA 2024 untuk berbagi wawasan dan pengamatan utama dengan perusahaan anggota untuk digunakan dalam memperkuat program kepatuhan mereka.

Baca laporan ▶️ pic.twitter.com/lMTCywTDc0

— FINRA (@FINRA) 9 Januari 2024

Regulator telah mengarahkan perusahaan untuk lebih memperhatikan risiko kepatuhan terkait kripto yang berkembang. Selain itu, ia mendesak perusahaan untuk meningkatkan uji tuntas mereka pada kegiatan yang melibatkan aset digital.

“Perusahaan anggota yang ingin terlibat dalam aktivitas terkait aset kripto harus mengidentifikasi dan mengatasi tantangan dan risiko peraturan dan kepatuhan yang relevan.”

FINRA bertindak berdasarkan peraturan SEC AS dan mengamanatkan keanggotaan untuk semua perusahaan yang berurusan dengan broker-dealer sekuritas. Organisasi pengaturan diri (SRO) telah meminta perusahaan anggotanya untuk memiliki lini bisnis sekuritas crypto mereka dinilai oleh FINRA untuk memastikannya memenuhi semua aturan yang ditetapkan oleh SEC.

“FINRA juga telah meminta perusahaan anggota untuk mengisi kuesioner terkait dengan aktivitas mereka dan afiliasi mereka di ruang aset kripto,” tambah laporan itu.

FINRA membahas tren keamanan siber selama pemeriksaannya terhadap perusahaan anggota termasuk situs web penipu, ancaman orang dalam, dan ransomware, antara lain.

Laporan SRO mencatat bahwa aktor jahat “mengambil keuntungan dari minat investor pada aset crypto dan teknologi blockchain dengan terlibat dalam skema manipulasi pasar” seperti pump and dump.

Selanjutnya, laporan setebal 90 halaman mencatat bahwa FINRA telah mengidentifikasi orang-orang terkait yang terlibat dalam berbagai kegiatan terkait kripto. Ini termasuk perdagangan kepemilikan, mengoperasikan dana investasi kripto, dan terlibat dalam operasi penambangan kripto.

Sorotan FINRA selaras dengan tindakan baru-baru ini yang diambil oleh SEC untuk membawa lebih banyak pengawasan atas kelas aset dan seluruh industri crypto. Hal ini dapat mengakibatkan undang-undang yang ketat di masa depan untuk menjaga terhadap ancaman baru dan yang sudah ada.