Baru saja mengikuti diskusi webcast menarik tentang bagaimana tim kepatuhan sebenarnya menangani tantangan pengawasan di pasar modern. Nasdaq, Digital Reasoning, dan TABB Group menyatukan beberapa perspektif solid tentang apa yang menjadi masalah yang cukup kompleks.

Masalah inti sudah jelas: regulator di seluruh dunia memperketat standar dan mengharapkan perusahaan untuk pada dasarnya mengawasi diri mereka sendiri. Tapi di sinilah tantangannya. Volume data yang mengalir melalui sistem perdagangan setiap hari adalah sesuatu yang tidak bisa lagi diproses secara manual oleh tim kepatuhan. Kita berbicara tentang data terstruktur, data tidak terstruktur, komunikasi, catatan perdagangan - semuanya sangat membebani.

Yang paling mencolok bagi saya adalah bagaimana percakapan terus berputar kembali ke niat dan konteks. Michael O'Brien dari Nasdaq membuat poin kuat tentang ini. Tim kepatuhan tidak lagi hanya mencari perdagangan mencurigakan. Mereka berusaha mengidentifikasi perilaku kolusi, niat sebenarnya di balik pergerakan pasar. Itu adalah masalah yang secara fundamental berbeda dari menandai outlier. Ini membutuhkan pendekatan pengawasan holistik yang dapat menghubungkan titik-titik dari berbagai sumber data secara bersamaan.

Tantangan data memang nyata. Positif palsu mengurangi efisiensi. Perusahaan masih beroperasi dalam silo - memantau melalui saluran tunggal alih-alih mengintegrasikan semuanya bersama-sama. Bill DiPietro menyoroti bagaimana data itu sendiri adalah aset ketika Anda benar-benar dapat memanfaatkannya dengan baik. Tapi sebagian besar organisasi belum menemukan cara untuk memecah silo-silo tersebut. Mereka kehilangan gambaran besar.

Yang menarik adalah bagaimana percakapan beralih ke pentingnya konteks. Data perdagangan saja hampir tidak memberi tahu apa-apa lagi. Anda perlu menambahkan komunikasi elektronik, rekaman audio, log obrolan. Ketika Anda menggabungkan itu dengan aktivitas perdagangan nyata melalui sesuatu seperti SMARTS Trade Surveillance yang terintegrasi dengan analisis berbasis AI, pola-pola mulai muncul yang tidak akan terlihat sebaliknya. Pemrosesan bahasa alami dapat benar-benar mengekstrak makna dari komunikasi dan mencocokkannya dengan perilaku perdagangan.

Di situlah pengawasan holistik benar-benar membuat perbedaan. Sistem belajar secara terus-menerus, menjadi lebih baik dalam membedakan sinyal nyata dari kebisingan. Tim kepatuhan kemudian dapat memprioritaskan penyelidikan alih-alih tenggelam dalam banyak peringatan. Ini tentang beralih dari reaktif ke preventif.

Konvergensi regulasi di berbagai wilayah mendorong semua ini. Denda besar telah menjadikan pengeluaran untuk kepatuhan sebagai prioritas. Perusahaan yang berinvestasi dalam infrastruktur pengawasan holistik yang tepat sekarang secara dasar mempersiapkan diri menghadapi tekanan regulasi dan penyalahgunaan pasar yang sebenarnya. Perlu diperhatikan jika Anda berada di bidang ini.