Kepala Kantor Cabang Huatai Securities di Xining Xinning Road, Fu Jie, diberikan surat peringatan, terkait pengelolaan proses penggantian biaya keuangan yang tidak memadai dan lain-lain

Berita Paus Biru 8 April, baru-baru ini, Biro Pengawasan Sekuritas Qinghai mengeluarkan surat keputusan tindakan pengawasan administratif, menargetkan Fu Jie, kepala Kantor Sekuritas Xining XinNing Road, Huatai Securities Co., Ltd.

Surat keputusan menunjukkan bahwa Kantor Sekuritas Huatai di Xining XinNing Road memiliki pelanggaran berikut: pertama, manajemen proses penggantian biaya keuangan tidak memadai, penggunaan biaya jamuan tanpa persetujuan sebelumnya, proses penggantian tidak menunjukkan penggunaan spesifik dari biaya jamuan, terdapat risiko penyalahgunaan kepentingan. Kedua, tidak melakukan identifikasi identitas yang efektif dan berkelanjutan terhadap beberapa investor, dan tidak menjalankan kewajiban penggunaan nama asli dalam penggunaan akun.

Perilaku di atas melanggar ketentuan “Peraturan tentang Integritas Profesional bagi Lembaga Operasi Sekuritas dan Futures serta Karyawannya” dan “Peraturan Pengelolaan Bisnis Perantara Sekuritas”.

Sebagai kepala kantor, Fu Jie bertanggung jawab atas masalah tersebut. Biro Pengawasan Sekuritas Qinghai memutuskan untuk memberlakukan tindakan pengawasan berupa surat peringatan kepada Fu Jie, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar modal.