Otoritas Pengawasan Sekuritas Zhejiang mengeluarkan surat peringatan kepada Yinwan Private Equity: Beberapa produk menunjukkan karakteristik bisnis saluran, dan terdapat perilaku perdagangan yang tidak normal berupa membeli dan menjual saham secara otomatis sendiri

Otoritas Pengawasan Sekuritas Provinsi Zhejiang mengeluarkan keputusan mengenai tindakan mengeluarkan surat peringatan kepada Zhejiang Yinwan Private Fund Management Co., Ltd. Setelah dilakukan pemeriksaan, perusahaan ditemukan melakukan hal-hal berikut dalam menjalankan bisnis dana swasta:

1. Sebagian produk memiliki karakteristik bisnis “jalur”, manajemen aktif kurang memadai, dan sebagian keputusan investasi ditetapkan oleh pihak lain.
2. Mendelegasikan pihak ketiga yang tidak memiliki kualifikasi penasihat investasi dana untuk memberikan saran investasi.
3. Mendelegasikan pihak ketiga yang tidak memiliki izin kegiatan penjualan dana untuk melakukan kegiatan penghimpunan dana.
4. Pada saat sebagian produk melepas saham melalui transaksi dalam jumlah besar, tidak menyampaikan dengan jelas sifat saham terkait kepada pihak penerima aktual transaksi dalam jumlah besar sesuai ketentuan yang relevan.
5. Sistem pengendalian internal tidak sehat; pada sebagian produk terdapat perilaku transaksi yang tidak wajar berupa self-buy and self-sell saham.
6. Menjalankan bisnis yang tidak terkait dengan dana swasta, serta memperkenalkan basis/akses pelanggan kepada perusahaan lain.
7. Pada sebagian hari perdagangan, ruang lingkup investasi sebagian produk tidak sesuai dengan ketentuan yang disepakati dalam kontrak.
8. Tidak secara ketat menjalankan prosedur kecocokan investor.