Menggunakan akun orang lain untuk trading saham, bekerja paruh waktu di departemen lain! Perusahaan sekuritas terkenal, mendapatkan peringatan

Bermain saham, lihat laporan riset analis Golden Qilin, berwenang, profesional, tepat waktu, menyeluruh, membantu Anda menggali peluang bertema berpotensi!

【Pembuka】Bohai Securities menerima surat peringatan

Jurnalis Dana China: Mo Lin

Pada 3 April, karena adanya pelanggaran oleh karyawan serta masalah manajemen internal, Bohai Securities dikenai tindakan pengawasan berupa surat peringatan oleh Komisi Sekuritas dan Komoditas Tianjin, dan dicatat dalam arsip integritas pasar sekuritas dan futures.

Dua masalah pelanggaran besar terungkap

Dalam pemberitahuan, Komisi Sekuritas dan Komoditas Tianjin menyatakan bahwa Bohai Securities memiliki dua masalah utama. Pertama, selama masa jabatan, beberapa karyawan pernah melakukan tindakan meminjam rekening efek pihak lain untuk melakukan jual beli saham; kedua, beberapa karyawan pernah menjabat secara bersamaan di departemen perdagangan untuk kepentingan sendiri dan departemen perbankan investasi.

Otoritas pengawas menilai bahwa masalah di atas mencerminkan bahwa manajemen personel Bohai Securities tidak memadai, melanggar ketentuan terkait dalam《Metode Manajemen Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Perusahaan Manajemen Investasi Dana Sekuritas》(Perintah CSRC No. 166) Pasal 3 dan Pasal 6 butir keenam, serta《Metode Pengawasan terhadap Dewan Direksi, Komisaris, Manajemen Tingkat Tinggi, dan Personel yang Bekerja pada Lembaga Usaha Sekuritas dan Dana Sekuritas》(Perintah CSRC No. 195) Pasal 35 dan Pasal 45, juga《Panduan Pengendalian Internal Perusahaan Sekuritas》Pasal 16.

Komisi Sekuritas dan Komoditas memutuskan untuk menerapkan tindakan pengawasan berupa surat peringatan terhadap perusahaan, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan futures. Anda harus menjadikannya sebagai pelajaran, secara serius melakukan pencarian dan perbaikan atas masalah tersebut, memperkuat manajemen terhadap personel yang bekerja, secara nyata meningkatkan tingkat manajemen personel, mencegah terulangnya masalah serupa, serta dalam waktu 30 hari sejak menerima surat keputusan ini menyerahkan laporan perbaikan tertulis kepada saya.

Perlu dicatat bahwa ini bukan pertama kalinya Bohai Securities menerima denda karena manajemen personel yang tidak memadai.

Pada 20 Februari 2025, Komisi Sekuritas Beijing mengeluarkan surat peringatan kepada Bohai Securities Beijing Guangshun Beida Jie Securities Business Department. Berdasarkan hasil pemeriksaan, departemen tersebut tidak dapat menemukan secara tepat waktu penjualan diam-diam produk privat oleh karyawan, dan juga tidak melakukan akuntabilitas atas pelanggaran karyawan yang menjalankan kegiatan operasional yang bertujuan mencari keuntungan menurut sistem internal.

Lembaga pengawas menunjukkan bahwa hal ini mencerminkan kurangnya efektivitas kepatuhan departemen dalam manajemen personel yang bekerja.

Pada 22 Agustus tahun yang sama, Komisi Sekuritas Guangdong kembali bertindak: menerapkan tindakan pengawasan administratif berupa perintah untuk melakukan perbaikan terhadap kantor cabang Guangdong Bohai Securities, serta mengeluarkan surat peringatan kepada Xiao Nuo Xun, personel yang bekerja di Shantou Jinsha Road Securities Business Department yang berada di bawah yurisdiksi cabang tersebut.

Alasan pemberian sanksi meliputi dua hal: pertama, setelah cabang Guangdong mengetahui adanya peristiwa besar yang mungkin memengaruhi manajemen operasional dan hak serta kepentingan nasabah yang terjadi di departemen usaha yang berada di bawahnya, namun tidak melaporkan tepat waktu kepada otoritas pengawas; kedua, kepala departemen usaha yang berada di bawahnya melakukan operasi tidak patuh terhadap rekening efek nasabah.

Masalah kepatuhan yang sering terjadi, dan saham yang dilelang tanpa peminat

Perjalanan sepuluh tahun IPO masih belum berbuah

Permohonan IPO Bohai Securities dimulai pada 2016; hingga kini sudah 10 tahun, prosesnya dapat dikatakan berliku-liku. Pembaruan terbaru materi pelaporan dilakukan pada 31 Desember 2024, namun masih belum menunjukkan bahwa Bursa Efek Shanghai telah memulihkan proses peninjauan publikasinya; saat ini status peninjauannya adalah “telah meminta penjelasan”.

Dalam beberapa tahun terakhir, selain masalah kepatuhan yang sering terjadi, Bohai Securities juga terjerat perubahan kepemilikan.

Menurut keterangan reporter, sejak 2024, Bohai Securities telah mengalami beberapa kali saham masuk ke proses lelang yudisial akibat sengketa utang pemegang saham, termasuk 167 juta saham yang dipegang oleh Tianjin Haowujia De Automotive Trading Co., Ltd., serta saham senilai 0,76094% yang dipegang oleh grup Zhengrong selaku pemegang saham terbesar kedelapan Bohai Securities; namun pada akhirnya saham-saham tersebut semuanya dilelang tanpa ada pihak yang berminat sehingga gagal.

Meskipun struktur kepemilikan Bohai Securities menampilkan karakteristik “aset negara memegang kendali”, pengendali aktual, Komite Urusan Aset Negara Tianjin, melalui total 14 pemegang saham mengendalikan 63,28% saham, tetapi berdasarkan《Peraturan Pengelolaan Penerbitan Saham Perdana dan Pencatatan》, perusahaan yang akan go public harus memenuhi kondisi dasar “kejelasan struktur saham, serta tidak adanya sengketa besar atas hak kepemilikan saham yang dimiliki oleh pemegang saham pengendali dan pemegang saham yang dikuasainya”·, sedangkan kondisi hak atas saham yang tidak stabil akibat lelang yudisial merupakan salah satu masalah inti yang selalu menjadi perhatian otoritas pengawas.

Dari sisi kinerja, di tengah latar belakang pemulihan kinerja industri sekuritas secara keseluruhan, namun pendapatan usaha dan laba bersih Bohai Securities justru turun tajam. Berdasarkan laporan paruh tahun 2025 yang diungkapkan Bohai Securities dalam laporan tengah tahun obligasinya, pada paruh pertama tahun ini perusahaan mencatat total pendapatan usaha sebesar 9,47 miliar yuan, turun 21% year-on-year; laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemegang saham induk sebesar 2,51 miliar yuan, turun 34,6% year-on-year.

Sementara itu, jika menggunakan data dari situs resmi Asosiasi Sekuritas China untuk skema pelaporan, pada paruh pertama 2025, 150 perusahaan sekuritas menghasilkan pendapatan usaha sebesar 2510,36 miliar yuan, naik 23,47% year-on-year; mencatat laba bersih sebesar 1122,80 miliar yuan, naik 40,37% year-on-year, dengan rasio laba bersih terhadap pendapatan sebesar 44,73%.

Koreksi: Ji Yuan

Produksi: Komandan Kapal

Peninjauan: Mu Yu

Berlimpah informasi, penafsiran yang akurat, semuanya ada di aplikasi Sina Finance