Karyawan menggunakan akun orang lain untuk trading saham! Bohai Securities diperingatkan oleh regulator karena manajemen personel yang tidak memadai

Berinvestasi di saham cukup lihat laporan riset analis Golden Qilin, berwenang, profesional, tepat waktu, komprehensif, membantu Anda menggali peluang tema berpotensi!

PT Bohai Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Bohai Securities”) mendapat sorotan dari Biro Pengawasan Sekuritas Tiongkok Tianjin karena manajemen personel yang tidak memadai.

Pada tanggal 3 April, Biro Pengawasan Sekuritas Tiongkok Tianjin mengeluarkan “Keputusan tentang Penerapan Langkah berupa Penerbitan Surat Peringatan kepada PT Bohai Securities Co., Ltd.” yang menyatakan bahwa berdasarkan pemeriksaan, Bohai Securities memiliki dua masalah.

Pertama, selama masa jabatan, terdapat tindakan meminjam rekening efek pihak lain untuk melakukan jual-beli saham.

Kedua, selama masa jabatan, terdapat pegawai yang merangkap fungsi di departemen trading milik sendiri dan departemen perbankan investasi secara bersamaan.

Biro Pengawasan Sekuritas Tiongkok Tianjin menegaskan bahwa masalah-masalah tersebut mencerminkan manajemen personel Bohai Securities yang tidak memadai dan melanggar peraturan terkait. Biro Pengawasan Sekuritas Tiongjin memutuskan untuk menerapkan langkah pengawasan berupa penerbitan surat peringatan kepada Bohai Securities, serta mencatatnya dalam berkas integritas pasar sekuritas dan berjangka.

“Bohai Securities harus jadikan ini sebagai peringatan, secara serius melakukan pencarian dan perbaikan atas masalah, memperkuat pengelolaan terhadap tenaga profesional, secara nyata meningkatkan tingkat manajemen personel, mencegah terulangnya masalah serupa, dan dalam waktu 30 hari sejak menerima dokumen keputusan ini mengajukan laporan perbaikan tertulis kepada kantor kami.” kata Biro Pengawasan Sekuritas Tiongjin.

Sejak tahun lalu, Bohai Securities dan lembaga afiliasinya serta para pegawainya telah berkali-kali menerima surat sanksi dari regulator.

Pada bulan Januari tahun ini, Biro Pengawasan Sekuritas Tiongkok Tianjin menyatakan bahwa selama masa jabatan, pegawai Bohai Securities bernama Feng telah melakukan tindakan meminjam rekening efek pihak lain untuk memperdagangkan saham, dan pegawai tersebut dikenai langkah berupa penerbitan surat peringatan.

Pada Januari 2025, karena saat menjabat dalam pekerjaan verifikasi penasihat keuangan untuk proyek terkait tidak menjalankan uji tuntas yang semestinya terhadap sumber dana dan pemeriksaan pengendali aktual, sehingga terdapat pencatatan palsu dalam pendapat verifikasi, Komisi Regulasi Sekuritas Tiongkok memutuskan untuk memerintahkan Bohai Securities melakukan perbaikan, menyita pendapatan bisnis sebesar lebih dari 566k yuan dan menjatuhkan denda sebesar 1.7M yuan; Wakil Direktur Utama Senior Departemen Investment Banking Bohai Securities Zhang Rui yang saat itu menjabat, serta Manajer Proyek Departemen Investment Banking Bohai Securities Zhang Ruisheng yang saat itu menjabat, dikenai sanksi peringatan, dan masing-masing didenda 80k yuan.

Pada Agustus 2025, Biro Pengawasan Sekuritas Guangdong menyatakan bahwa Cabang Guangdong Bohai Securities memiliki masalah seperti tidak melaporkan kejadian penting secara tepat waktu, serta terdapat tindakan tidak sesuai aturan dari kepala kantor cabang di bawahnya dalam mengoperasikan rekening nasabah, lalu mengambil langkah berupa perintah untuk melakukan perbaikan.

Selain itu, pada bulan Februari dan Oktober 2025, Kantor Cabang Sekuritas Beijing Guangshun Beidajie milik Bohai Securities masing-masing dikenai surat peringatan karena tidak mampu menemukan secara tepat waktu penjualan diam-diam produk private offering oleh pegawai, serta sebagian pegawai mendelegasikan pihak ketiga untuk mencari calon nasabah.

Perlu disebutkan bahwa dalam tahun ini, Bohai Securities bukan satu-satunya kasus yang ditemukan regulator terkait masalah pegawai meminjam rekening untuk bermain saham.

Pada bulan Januari, pegawai di Kantor Cabang Sekuritas Datong dari Datong Securities yang berada di Jalan Datong Xinjiangnan telah melakukan operasi yang melanggar aturan dan meminjam rekening efek nasabah untuk melakukan investasi sekuritas, sehingga Biro Pengawasan Sekuritas Shanxi mengambil langkah berupa penerbitan surat peringatan.

Menurut data dari situs resminya, Bohai Securities adalah satu-satunya perusahaan sekuritas komprehensif yang terdaftar di Tianjin. Pendahulunya adalah PT Bohai Securities Co., Ltd. yang dibentuk berdasarkan penggabungan dan restrukturisasi unit bisnis sekuritas dari empat lembaga kepercayaan, yaitu Bekas Tianjin Securities Co., Ltd., Bekas Tianjin International Trust & Investment Co., Ltd., Bekas Tianjin Trust & Investment Co., Ltd., Bekas Tianjin Beifang International Trust & Investment Co., Ltd., dan Bekas Tianjin Binhai Trust & Investment Co., Ltd., menjadi perusahaan sekuritas besar, yang resmi beroperasi pada 8 Juni 2001.

Data menunjukkan bahwa Bohai Securities meluncurkan IPO pada tahun 2016, pembaruan terbaru untuk dokumen pendaftaran adalah 31 Desember 2024, dan status audit saat ini adalah “telah dimintai klarifikasi”.

Dari sisi kinerja, laporan tengah tahun obligasi Bohai Securities 2025 menunjukkan bahwa pada paruh pertama tahun 2025 perusahaan mencapai pendapatan operasional sebesar 947 juta yuan, sedangkan periode yang sama tahun lalu 566k yuan, turun 20,95% year-on-year; laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemegang saham sebesar 251 juta yuan, turun 34,6% year-on-year.

Dalam bisnis utama, pendapatan operasional dari bisnis sekuritas milik sendiri sebesar 181 juta yuan, turun dari 635 juta yuan pada periode yang sama tahun lalu; terutama karena pengaruh gejolak pasar modal sehingga pendapatan investasi menurun. Pendapatan operasional dari bisnis perantara sekuritas sebesar 262 juta yuan, meningkat dari 191 juta yuan pada periode yang sama tahun lalu; terutama karena pada paruh pertama 2025 volume transaksi saham dan obligasi berbasis dana (股基) di pasar meningkat dibanding periode yang sama tahun lalu.

Berita melimpah, interpretasi yang akurat, semuanya ada di aplikasi Sina Finance

Penanggung jawab: Yang Ci