Pengumuman tentang perkembangan terkait tindakan peringatan risiko lain yang diterapkan pada saham Perusahaan Grup Industri Farmasi Hula娃 di Hainan

Aplikasi Sina Finance untuk mencari 【informasi pengungkapan】 untuk melihat lebih banyak level penilaian

Kode saham: 605199 Nama saham: ST Hulu Lu Wa Nomor pengumuman: 2026-017

Grup Perusahaan Farmasi Hainan Hulu Lu Wa Co., Ltd.

Pengumuman tentang perkembangan terkait penerapan peringatan risiko lainnya atas saham perusahaan

Dewan direksi kami dan seluruh direksi menjamin bahwa isi pengumuman ini tidak memuat informasi palsu apa pun, tidak menyesatkan, atau tidak ada kelalaian besar apa pun, serta bertanggung jawab secara hukum atas keaslian, ketepatan, dan kelengkapan isi pengumuman ini.

Poin penting:

● Grup Perusahaan Farmasi Hainan Hulu Lu Wa Co., Ltd. (selanjutnya disebut “perusahaan”) untuk tahun fiskal 2024 pengendalian internalnya mengeluarkan laporan audit dengan opini negatif. Berdasarkan Pasal 9.8.1 dari “Peraturan tentang pencatatan saham di Bursa Efek Shanghai”, saham perusahaan mulai diberlakukan peringatan risiko lainnya sejak 30 April 2025.

● Berdasarkan Pasal 9.8.5 dari “Peraturan tentang pencatatan saham di Bursa Efek Shanghai”: “Jika saham perusahaan tercatat diberlakukan peringatan risiko lainnya karena kondisi yang diatur dalam poin (ii) hingga (v) ayat pertama Pasal 9.8.1, selama periode pemberlakuan peringatan risiko lainnya, perusahaan harus setidaknya mengungkapkan 1 kali pengumuman pemberitahuan peringatan setiap bulan, dan mengungkapkan secara bertahap perkembangan penyelesaian atas hal-hal terkait”. Perusahaan akan mengungkapkan sekali setiap bulan perkembangan atas hal-hal terkait peringatan risiko lainnya, untuk memberi peringatan atas risiko terkait.

I. Situasi dasar terkait perusahaan yang diberlakukan peringatan risiko lainnya

Karena perusahaan untuk tahun fiskal 2024 pengendalian internalnya mendapatkan laporan audit “audit pengendalian internal” dengan opini negatif yang dikeluarkan oleh Lixin Accounting Firm (Special General Partnership), sesuai dengan ketentuan “laporan audit atas pengendalian internal pelaporan keuangan untuk tahun akuntansi terakhir yang tidak dapat menyatakan pendapat atau opini negatif, atau laporan audit pengendalian internal pelaporan keuangan tidak diungkapkan sesuai ketentuan” sebagaimana diatur dalam Pasal 9.8.1 angka (3) dari “Peraturan tentang pencatatan saham di Bursa Efek Shanghai”, saham perusahaan sejak 30 April 2025 diberlakukan peringatan risiko lainnya. Rincian lebih lanjut lihat pengumuman perusahaan pada 29 April 2025 yaitu “Pengumuman tentang penerapan peringatan risiko lainnya sekaligus penangguhan” (Nomor pengumuman: 2025-033).

II. Langkah-langkah yang diambil setelah perusahaan diberlakukan peringatan risiko lainnya

1、Untuk masalah yang ditunjukkan dalam laporan audit pengendalian internal, tim perbaikan khusus perusahaan yang dipimpin oleh ketua dewan secara berkelanjutan bekerja sama dengan departemen audit perusahaan, departemen keuangan, departemen riset dan pengembangan, dll. untuk melakukan pemeriksaan menyeluruh secara mandalam. Terhadap skenario bisnis seperti risiko potensial pada manajemen proses R&D, pencegahan risiko kontrak, manajemen keuangan, dll., perusahaan melakukan pemeriksaan ulang secara fokus. Jika ditemukan adanya kondisi bahwa proses R&D tidak sesuai, departemen R&D telah diperintahkan untuk melengkapi dan menormalkan sesuai jangka waktu yang ditetapkan.

2、Perusahaan secara berkelanjutan menyelenggarakan pemeriksaan internal atas pengendalian internal dan berbagai sistem manajemen, sehingga semakin memperkuat manajemen pengendalian internal. Melalui pengawasan kolaboratif internal, perusahaan melakukan penelusuran risiko atas kontrak yang baru ditandatangani dalam waktu dekat; secara ketat menormalkan proses pengajuan proyek dan persetujuan sebelum penandatanganan kontrak. Untuk kontrak R&D, dilakukan manajemen pengajuan proyek khusus. Sebelum departemen bisnis menandatangani kontrak, harus mengajukan laporan pengajuan proyek; dibentuk kelompok penilaian gabungan yang terdiri dari beberapa departemen seperti keuangan, hukum, R&D, dll., untuk melakukan penilaian komprehensif terhadap kebutuhan proyek, kewajaran anggaran, dan kepatuhan. Pada tahap persetujuan pengambilan keputusan, berdasarkan nilai dan sifat kontrak, masing-masing diajukan untuk dipertimbangkan melalui rapat kantor manajer umum, rapat dewan direksi, atau rapat pemegang saham. Untuk kontrak tipe lainnya, walaupun tidak memerlukan prosedur pengajuan proyek, tetap harus mengikuti mekanisme persetujuan berdasarkan tingkat otorisasi. Berdasarkan nilai kontrak dan sifat bisnis, personel manajemen pada tingkat terkait memberikan persetujuan; departemen keuangan dan hukum melakukan audit sinkron terhadap kepatuhan klausul dan risiko keuangan, untuk memastikan penandatanganan kontrak dilakukan secara normatif, teratur, dan tertib.

3、Melakukan peninjauan menyeluruh atas setiap tahapan akuntansi keuangan, menetapkan standar dan persyaratan untuk proses kunci seperti pengakuan pendapatan, perhitungan biaya, pembagian beban, dll., serta secara ketat memproses pembukuan sesuai dengan standar akuntansi dan peraturan terkait; menambah tahap peninjauan ulang oleh petugas khusus data keuangan, menormalkan proses pengumpulan, penataan, pengarsipan, dan penjagaan dokumen keuangan, sehingga memberikan dukungan yang memadai untuk akuntansi keuangan.

4、Perusahaan secara berkelanjutan mendorong pengoperasian pengendalian internal yang terstandar. Setelah menyelesaikan revisi sistem pengendalian internal, penataan proses, dan identifikasi titik-titik risiko, perusahaan melakukan pemeriksaan khusus atas pelaksanaan sistem pengendalian internal secara teratur. Metode pemeriksaan dilakukan melalui wawancara dan pemeriksaan sampel, dengan fokus pada pelaksanaan seluruh proses kontrak bisnis inti, untuk memperkuat efektivitas pelaksanaan pengendalian internal.

5、Direksi perusahaan dan personel manajemen senior secara aktif mengikuti pelatihan bertema terkait yang diselenggarakan oleh lembaga pengawas, untuk memperdalam pemahaman terhadap peraturan hukum sekuritas, serta meningkatkan kesadaran pencegahan risiko dan praktik pengoperasian yang sesuai standar.

6、Terkait surat “pemberitahuan penetapan kasus” yang diterima perusahaan pada 26 Desember 2025 yang dikeluarkan oleh Komisi Sekuritas dan Bursa Efek Tiongkok (China Securities Regulatory Commission). Karena diduga terdapat pelanggaran hukum dan peraturan terkait informasi yang diungkapkan, berdasarkan undang-undang dan peraturan seperti “Undang-Undang Sekuritas Republik Rakyat Tiongkok” dan “Undang-Undang tentang Pidana Administratif Republik Rakyat Tiongkok”, Komisi Sekuritas dan Bursa Efek Tiongkok memutuskan untuk menetapkan kasus terhadap perusahaan. Selama proses investigasi, perusahaan akan secara aktif bekerja sama dengan semua pekerjaan yang dilakukan oleh Komisi Sekuritas dan Bursa Efek Tiongkok, dan secara ketat melaksanakan kewajiban pengungkapan informasi sesuai ketentuan dan persyaratan pengawasan.

7、Perusahaan melakukan komunikasi dengan Kantor Akuntan Dan Zhuan Zhiyuan (Shenzhen) (Special General Partnership) mengenai hal-hal terkait pembukuan keuangan dan audit pengendalian internal untuk tahun fiskal 2025, untuk berkonsultasi dengan pendapat profesional secara tepat waktu, serta lebih meningkatkan tingkat tata kelola perusahaan; sebagai dasar untuk mendorong pelaksanaan pekerjaan audit perusahaan tahun fiskal 2025 agar berjalan stabil dan teratur.

8、Perusahaan terus mendorong implementasi perbaikan pengendalian internal. Fokus pada pengumpulan ringkasan hasil perbaikan, penyusunan laporan perbaikan pengendalian internal, dan komunikasi dengan lembaga audit, dll., dengan pekerjaan perbaikan berjalan teratur sesuai rencana.

9、Perusahaan, berfokus pada sasaran inti manajemen kepatuhan, secara aktif memperkuat komunikasi dan koordinasi dengan otoritas pengawas, serta memperkuat pembangunan sistem pencegahan risiko. Mengorganisir agar personel inti berpartisipasi dalam rapat penafsiran kebijakan pengawasan, dengan fokus pada penyesuaian kebijakan seperti pengendalian internal dan pengungkapan informasi; sekaligus menyelenggarakan kegiatan pembelajaran khusus tentang kepatuhan, menggunakan pengajaran berbasis kasus untuk memperkuat kesadaran kepatuhan seluruh personel. Bertujuan untuk secara efektif meningkatkan tingkat kepatuhan perusahaan dan kemampuan pencegahan risiko. Ke depan, perusahaan akan terus mengoptimalkan pekerjaan terkait, serta menguatkan fondasi bagi perkembangan kepatuhan.

Demikian pengumuman ini.

Dewan Direksi Grup Perusahaan Farmasi Hainan Hulu Lu Wa Co., Ltd.

31 Maret 2026

Informasi melimpah, interpretasi akurat—hanya di aplikasi Sina Finance