Menggunakan akun orang lain untuk trading saham, bekerja paruh waktu di departemen lain! Bohai Securities diberi peringatan

Beli saham cukup lihat laporan riset analis dari Golden Kirin, otoritatif, profesional, tepat waktu, menyeluruh—membantu Anda menggali peluang bertema dengan potensi!

Beli saham dengan akun orang lain, sambil kerja paruh waktu merangkap lintas departemen! Sekuritas ternama, diberi peringatan

【Ringkasan】Bohai Securities menerima surat peringatan

Reporter China Fund News: Mo Lin

Pada 3 April, karena adanya pelanggaran oleh karyawan dan masalah manajemen internal, Bohai Securities dikenai langkah pengawasan berupa surat peringatan oleh Biro Regulasi Efek Tiongkok di Tianjin, serta dicatat dalam arsip integritas pasar efek dan pasar berjangka.

Dua pelanggaran utama terungkap

Dalam pemberitahuan, Biro Regulasi Efek Tiongkok di Tianjin menyebutkan bahwa Bohai Securities memiliki dua masalah utama. Pertama, selama masa jabatannya, beberapa karyawan pernah melakukan tindakan meminjam akun efek orang lain untuk jual beli saham. Kedua, beberapa karyawan pernah merangkap tugas di departemen investasi sendiri dan departemen perbankan investasi.

Otoritas pengawas menilai bahwa masalah tersebut mencerminkan bahwa pengelolaan personel Bohai Securities tidak memadai, melanggar ketentuan terkait dalam “Metode Pengelolaan Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Manajer Investasi Dana Investasi Sekuritas” (Perintah CSRC No. 166) Pasal 3 dan Pasal 6 butir (6), serta “Metode Pengawasan atas Dewan Direksi, Komisaris, Pejabat Manajemen Senior, dan Personel yang Berkecimpung dalam Usaha Perusahaan Sekuritas, serta Manajemen Dana Investasi” (Perintah CSRC No. 195) Pasal 35 dan Pasal 45, serta ketentuan terkait dalam “Pedoman Pengendalian Internal Perusahaan Sekuritas” Pasal 16.

Biro tersebut memutuskan untuk mengambil langkah pengawasan berupa penerbitan surat peringatan bagi perusahaan, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar efek dan pasar berjangka. Perusahaan Anda harus menjadikannya pelajaran, melakukan pencarian dan perbaikan secara serius terhadap masalah, meningkatkan pengelolaan personel secara nyata, mencegah agar kasus serupa tidak terulang, serta menyerahkan laporan perbaikan tertulis kepada biro ini dalam waktu 30 hari sejak menerima keputusan ini.

Perlu dicatat bahwa ini bukan pertama kalinya Bohai Securities menerima hukuman karena pengelolaan personel yang tidak memadai.

Pada 20 Februari 2025, Biro Regulasi Efek Beijing mengeluarkan surat peringatan kepada Bohai Securities Beijing Guangshun North Dada Street Securities Business Department. Setelah ditelusuri, diketahui bahwa unit tersebut tidak mampu menemukan penjualan produk penempatan swasta yang dilakukan secara pribadi oleh karyawan secara tepat waktu, dan juga tidak memberikan pertanggungjawaban atas pelanggaran kegiatan yang bersifat menguntungkan yang dilakukan karyawan sesuai sistem internal.

Otoritas pengawas menyebutkan bahwa hal ini mencerminkan kurangnya efektivitas kepatuhan departemen dalam pengelolaan personel yang berkecimpung dalam usaha.

Pada tahun yang sama, 22 Agustus, Biro Regulasi Efek Guangdong kembali mengambil tindakan: melakukan langkah pengawasan administratif berupa perintah untuk melakukan perbaikan kepada kantor cabang Guangdong dari Bohai Securities, serta mengeluarkan surat peringatan kepada Xiao Nuoxun selaku personel di bawah kantor cabang—Sertifikat Bisnis Sekuritas Shantou Jinsha Road.

Alasan sanksinya meliputi dua aspek: pertama, setelah mengetahui bahwa kantor cabang di bawahnya mengalami kejadian besar yang berpotensi memengaruhi manajemen operasional dan hak kepentingan nasabah, kantor cabang Guangdong tidak melaporkan kepada otoritas pengawas secara tepat waktu; kedua, kepala kantor cabang di bawahnya melakukan operasi tidak patuh terhadap akun efek nasabah.

Masalah kepatuhan sering terjadi, saham dilelang tanpa peminat

Perjalanan panjang IPO selama 10 tahun masih belum membuahkan hasil

Permohonan IPO Bohai Securities dimulai pada 2016, hingga kini sudah 10 tahun; prosesnya dapat dikatakan berliku-liku. Pembaruan terbaru atas materi pelaporan terjadi pada 31 Desember 2024, namun hingga kini masih belum menunjukkan Bursa Efek Shanghai memulihkan pemeriksaan untuk pencatatan; status pemeriksaannya saat ini adalah “telah diminta klarifikasi”.

Dalam beberapa tahun terakhir, selain masalah kepatuhan yang sering terjadi, Bohai Securities juga terjerat dalam dinamika perubahan kepemilikan.

Menurut keterangan reporter, sejak 2024, Bohai Securities telah melalui beberapa kali prosedur lelang yudisial atas sejumlah saham karena sengketa utang pemegang saham, termasuk 167 juta saham yang dimiliki oleh Tianjin Haowu Jiade Automobile Trading Co., Ltd., serta 0,76094% saham yang dimiliki oleh Zhengrong Group selaku pemegang saham terbesar kedelapan Bohai Securities, tetapi saham-saham tersebut akhirnya semuanya dilelang tanpa ada peminat.

Meskipun struktur kepemilikan Bohai Securities menunjukkan karakteristik “dikendalikan oleh aset negara”, pengendali sesungguhnya, Komite Aset Negara Tianjin, mengendalikan 63,28% saham secara total melalui 14 pemegang saham, namun berdasarkan ketentuan “Metode Pengelolaan Penerbitan Umum Perdana Saham dan Pencatatan” perusahaan yang hendak listing harus memenuhi syarat dasar “‌kepemilikan saham yang jelas, serta tidak adanya perselisihan besar mengenai hak atas saham yang dimiliki pemegang saham pengendali dan pemegang saham yang dikendalikan olehnya‌”, sedangkan status hak atas saham yang tidak stabil akibat lelang yudisial selalu menjadi salah satu masalah inti yang menjadi perhatian otoritas pengawas.

Dari sisi kinerja, di tengah latar belakang pemulihan kinerja sektor sekuritas secara keseluruhan, pendapatan dan laba bersih Bohai Securities justru turun tajam. Berdasarkan informasi yang diungkapkan Bohai Securities dalam laporan tengah tahun obligasi, laporan paruh pertama tahun 2025 menunjukkan bahwa pada semester pertama, perusahaan mencapai total pendapatan operasional sebesar 947 juta yuan, turun 21% year-on-year; laba bersih yang dapat diatribusikan kepada pemegang saham sebesar 251 juta yuan, turun 34,6% year-on-year.

Namun, berdasarkan data yang diungkapkan oleh situs resmi Asosiasi Sekuritas dan interpretasi kebijakan pengungkapan, pada paruh pertama 2025, 150 perusahaan sekuritas menghasilkan pendapatan operasional sebesar 251.04B yuan, naik 23,47% year-on-year; membukukan laba bersih sebesar 112.28B yuan, naik 40,37% year-on-year, dan rasio laba bersih terhadap pendapatan adalah 44,73%.

Editor koreksi: Ji Yuan

Pembuatan: Kapten Kapal

Peninjauan: Mu Yu

Berlimpah informasi, interpretasi yang akurat—semuanya ada di aplikasi Sina Finance

Penanggung jawab: Shi Xiuzhen SF183