Pengelolaan Dana Terpadu Co., Ltd. dana terbuka yang dikelola melalui transaksi saham dan pembayaran komisi oleh perusahaan sekuritas

I. Standar dan Prosedur Pemilihan Perusahaan Sekuritas untuk Berpartisipasi dalam Perdagangan Sekuritas

1. Standar Pemilihan Perusahaan Sekuritas. Perusahaan Manajemen Dana Rongtong (selanjutnya disebut sebagai “Perusahaan” atau “Pengelola”) saat memilih perusahaan sekuritas yang akan menjadi perantara bagi Perusahaan untuk melakukan bisnis pembelian dan penjualan sekuritas dari reksa dana terbuka yang dikelolanya, standar pemilihan yang spesifik mencakup:

(1) Kondisi keuangan yang baik, tata kelola operasional yang sesuai peraturan, kemampuan pengendalian risiko dan kepatuhan yang kuat, serta kemampuan layanan transaksi yang lebih kuat, dan sekaligus memiliki reputasi perusahaan yang baik;

(2) Kekuatan riset yang lebih kuat, memiliki institusi riset yang stabil dan peneliti yang profesional, mampu menyediakan dukungan riset dan layanan berkualitas tinggi secara tepat waktu bagi Perusahaan, termasuk laporan makro dan strategi, laporan analisis industri dan perusahaan, laporan analisis pasar obligasi, dan laporan analisis produk derivatif keuangan, serta dapat, sesuai dengan kebutuhan riset khusus investasi dana, menyediakan laporan riset khusus.

2. Ketentuan Larangan Pemilihan Perusahaan Sekuritas:

(1) Dilarang keras mengaitkan pemilihan perusahaan sekuritas, sewa unit perdagangan, alokasi volume perdagangan, dan hal-hal lain dengan skala penjualan dana atau skala dana yang dipertahankan; dilarang keras, dalam bentuk apa pun, menjanjikan kepada perusahaan sekuritas volume perdagangan sekuritas dana dan komisi, atau memanfaatkan komisi transaksi untuk pertukaran kepentingan dengan perusahaan sekuritas.

(2) Personel bisnis penjualan Perusahaan tidak boleh ikut serta dalam mata rantai bisnis seperti pemilihan perusahaan sekuritas, penandatanganan perjanjian, penilaian layanan, pembagian komisi transaksi, dan lain-lain.

(3) Perusahaan tidak boleh menggunakan komisi transaksi untuk memindahkan pembayaran biaya kepada pihak ketiga, termasuk namun tidak terbatas pada biaya yang timbul dari konsultasi ahli eksternal, terminal keuangan, platform riset mingguan/penelitian, basis data, dan lain-lain.

3. Prosedur Pemilihan Perusahaan Sekuritas. Prosedur spesifik untuk memilih perusahaan sekuritas yang dapat mewakili Perusahaan untuk melakukan bisnis pembelian dan penjualan sekuritas bagi reksa dana terbuka yang dikelolanya adalah:

(1) Penilaian terhadap perusahaan sekuritas yang hendak diperkenalkan. Departemen pemrakarsa mengatur agar perusahaan sekuritas yang hendak diperkenalkan mengisi “Tabel Penyelidikan Kehati-hatian Perusahaan Sekuritas Kerja Sama”. Departemen terkait menilai perusahaan sekuritas yang hendak diperkenalkan.

(2) Pengajuan untuk persetujuan. Departemen pemrakarsa membentuk alur persetujuan internal dari informasi perusahaan sekuritas kerja sama yang hendak diperkenalkan yang telah disetujui secara bulat oleh departemen terkait, pendapat penilaian, dan “Tabel Penyelidikan Kehati-hatian Perusahaan Sekuritas Kerja Sama”; setelah disetujui oleh pihak yang bertanggung jawab terkait, Perusahaan menandatangani perjanjian terkait dengan perusahaan sekuritas.

II. Rekapitulasi Tahunan Volume Perdagangan, Komisi Perdagangan, dan Situasi Pembagian

(A) Penyewaan unit perdagangan perusahaan sekuritas untuk investasi sekuritas dan pembayaran komisi

1. Situasi investasi saham dan pembayaran komisi

Satuan nilai: yuan renminbi

■

Catatan: Chengtong Securities memiliki hubungan terkait dengan Pengelola, yaitu pemegang saham pengendali Pengelola.

2. Situasi pembayaran dan pembagian komisi investasi sekuritas

Satuan nilai: yuan renminbi

■

(B) Pelaksanaan oleh perusahaan sekuritas untuk investasi saham dan pembayaran komisi

Satuan nilai: yuan renminbi

■

Catatan: Chengtong Securities memiliki hubungan terkait dengan Pengelola, yaitu pemegang saham pengendali Pengelola.

Rongtong Reksa Dana Obligasi Konversi (Rongtong Convertible Bonds) Tambahan

China Securities Co., Ltd. sebagai lembaga penjualan

dan pemberitahuan pembukaan bisnis terkait

Untuk lebih baik memenuhi kebutuhan pengelolaan kekayaan para investor luas, berdasarkan perjanjian penjualan yang ditandatangani antara Perusahaan Manajemen Dana Rongtong (selanjutnya disebut “Rongtong Fund”) dan China Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “China Securities”), mulai 31 Maret 2026, China Securities ditambahkan sebagai lembaga penjualan untuk Rongtong Fund – Rongtong Convertible Bonds Bond Type Securities Investment Fund, serta dibukanya bisnis investasi berkala dengan nominal tetap, bisnis konversi, dan berpartisipasi dalam kegiatan diskon tarif biaya berlangganan di tahap depan. Berikut ini pengumuman mengenai hal-hal terkait:

I. Dana yang berlaku dan ruang lingkup bisnis

■

II. Isi diskon tarif

1. Sejak tanggal pengumuman ini, ketika investor melakukan pembelian (termasuk pembelian berkala dengan nominal tetap, jika ada) atas dana di atas melalui lembaga penjualan tersebut, tarif biaya pembelian mereka memperoleh diskon; tarif diskon spesifik atas biaya pembelian dana mengacu pada pengumuman kegiatan dari lembaga penjualan di atas. Jika tarif biaya pembelian adalah biaya tetap, maka akan diterapkan sesuai biaya tetap dan tidak lagi menikmati diskon tarif.

2. Kegiatan diskon tarif biaya pembelian hanya berlaku untuk dana produk yang berada dalam periode pembelian normal dengan skema biaya pembelian di tahap depan; tidak termasuk biaya pembelian dengan skema biaya di tahap belakang dan biaya pembelian untuk dana pada masa penghimpunan dana serta biaya layanan dana lainnya.

3. Tanggal berakhir spesifik kegiatan diskon tarif mengacu pada pengumuman dari lembaga penjualan di atas; Perusahaan ini tidak akan mengumumkan secara terpisah.

4. Tarif terkait awal dari dana yang berlaku di atas, lihat dokumen hukum terkait dana tersebut dan pengumuman terbaru terkait yang diterbitkan oleh Perusahaan ini.

III. Pemberitahuan lainnya

1. Investor hanya dapat mengajukan konversi kode dana dengan skema biaya yang sama, yaitu “biaya tahap depan ke biaya tahap depan, biaya tahap belakang ke biaya tahap belakang”; tidak dapat mengonversikan bagian dari kode dana dengan skema biaya tahap depan menjadi bagian dari kode dana dengan skema biaya tahap belakang, atau mengonversikan bagian dari kode dana dengan skema biaya tahap belakang menjadi bagian dari kode dana dengan skema biaya tahap depan. Antar kategori bagian dana yang berbeda dalam dana yang sama tidak boleh dikonversikan satu sama lain. Jika terdapat perubahan pada aturan bisnis terkait, silakan merujuk pada pengumuman terbaru yang diterbitkan oleh Rongtong Fund.

2. Saat investor melakukan bisnis investasi berkala dengan nominal tetap melalui lembaga penjualan di atas, prosedur spesifik dan aturan bisnis untuk investasi berkala dengan nominal tetap tersebut dapat dilihat dalam ketentuan terkait dari lembaga penjualan di atas.

3. Untuk memahami rincian dana secara lebih baik, investor diharapkan membaca dengan saksama dokumen hukum seperti “Kontrak Dana” masing-masing dana dan “Buku Pedoman Perekrutan” (Prospektus) serta dokumen hukum lainnya.

IV. Cara konsultasi

1. China Securities Co., Ltd.

Situs web：www.htsc.com.cn

Telepon layanan pelanggan：95597

2. Perusahaan Manajemen Dana Rongtong

Situs web：www.rtfund.com

Telepon layanan pelanggan：400-883-8088（bebas biaya sambungan jarak jauh）；0755-26948088

V. Peringatan risiko

Pengelola dana ini berkomitmen untuk mengelola dan menggunakan aset dana berdasarkan prinsip kejujuran dan kelayakan serta memenuhi kewajiban dengan penuh ketekunan, namun tidak menjamin bahwa dana pasti akan menghasilkan keuntungan, dan tidak menjamin imbal hasil minimum. Kinerja masa lalu dana serta tinggi-rendahnya nilai bersihnya tidak memprediksi kinerja masa depannya. Investasi memiliki risiko; mohon investor membaca dengan saksama dokumen hukum seperti “Kontrak Dana” dan “Buku Pedoman Perekrutan” sebelum berinvestasi pada dana, memahami karakteristik risiko dan imbal hasil dana, serta memilih produk dana yang sesuai berdasarkan kemampuan menanggung risiko masing-masing. Mohon investor mempertimbangkan dengan saksama dan membuat keputusan yang hati-hati sebelum membeli dana.

Demikian pengumuman ini.

Perusahaan Manajemen Dana Rongtong

31 Maret 2026

Berita dalam jumlah besar, interpretasi yang tepat, semuanya ada di aplikasi Sina Finance