CICC merilis Laporan Penilaian Pengendalian Internal Tahun 2025, dengan pengendalian internal laporan keuangan dinilai efektif

訪問中センターのデータ 中国国際金融株式会社（CICC、601995）は2026年3月30日に2025年度の内部統制評価報告書を公表した。報告書によると、2025年12月31日時点で、同社には財務報告に係る内部統制の重大な欠陥は存在しない。取締役会は、同社が企業の内部統制規範体系に従って、すべての重要な面において有効な財務報告に係る内部統制を維持していると考えている。また、同社は非財務報告に係る内部統制の重大な欠陥も発見していない。報告期間中、同社の一部の部門および支店機関には一般的な欠陥が見られたが、リスクは管理可能であり、内部統制目標の達成に対して実質的な影響を及ぼしていない。同社は関連当事者に是正を実行するよう促している。

報告書は、同社の内部統制評価の業務状況を詳細に説明している。評価範囲は、同社の連結財務諸表の範囲内にあるすべての資産および営業収益をカバーしており、CICC本社、CICCファイナンシャル・ウェルス、CICCキャピタル、CICCインターナショナル等の主要な子会社およびその支店機関を含む。評価業務は、企業の内部統制規範体系および関連する監督管理要件に基づいて行われ、重点的に、投資銀行、ブローカー、資産運用、プライベートエクイティ、情報技術管理、子会社管理などの高リスク分野ならびに主要な業務事項に注目している。

同社は、取締役会、経営層、チーフリスクオフィサーおよび各部門で構成される、多層レベルのリスク管理および内部統制の組織体制を構築し、各事業ラインをカバーする規程および手続きの体系を継続的に整備している。内部監査部は取締役会の監査委員会に直接報告し、独立して監査の監督を実施している。同社は、今後も内部統制制度を引き続き改善し、執行および監督・検査を強化することで、同社の健全で持続可能な発展を促進するとしている。