Kepala Penegakan Hukum CFTC: Fokus pada Perdagangan Orang Dalam, Manipulasi Pasar, dan Pelanggaran AML/KYC

Pada 1 April, David I. Miller, kepala penegakan hukum dari U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC), menyatakan dalam sebuah pidato di New York University School of Law bahwa upaya penegakan hukum di masa depan lembaga tersebut akan berfokus pada lima bidang utama: perdagangan orang dalam, manipulasi pasar, penyalahgunaan pasar, penipuan ritel, serta pelanggaran anti-pencucian uang (AML) dan Know Your Customer (KYC). Ia secara tegas mencatat bahwa peraturan perdagangan orang dalam juga berlaku untuk pasar prediksi, dan perdagangan berdasarkan informasi material yang belum diungkapkan akan dianggap ilegal dan akan “secara aktif diselidiki dan dituntut.” Selain itu, CFTC berencana untuk beralih dari model “penegakan sebagai regulasi” menuju fokus pada kegiatan ilegal inti seperti penipuan dan manipulasi. Lembaga tersebut juga bermaksud memperkenalkan kebijakan kerja sama baru yang memberikan keringanan atau bahkan jalur pengecualian bagi institusi yang melakukan penilaian mandiri, bekerja sama dengan penyelidikan, dan menyelesaikan tindakan perbaikan. Lebih jauh, CFTC akan meningkatkan kolaborasi dengan bursa dan badan peradilan untuk menargetkan manipulasi pasar di sektor energi serta penipuan yang difasilitasi oleh teknologi baru seperti AI.