Keputusan Otoritas Pengawas Sekuritas Shenzhen tentang Tindakan Perintah Perbaikan terhadap Hualin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, dan Liu Dong

MaticHoleFiller · 2026-04-01T12:44:32+00:00

Otoritas Pengawasan Sekuritas Shenzhen memutuskan untuk mengambil langkah peringatan dan perbaikan terhadap Hualin Securities dan personel terkaitnya, karena mereka tidak menjalankan kewajiban dengan tekun selama pengawasan berkelanjutan terhadap penerbitan saham Yili Jieneng, tidak menemukan masalah terkait secara tepat waktu, dan melanggar peraturan manajemen terkait. Langkah perbaikan telah dicatat dalam arsip integritas, jika ada keberatan, dapat mengajukan banding atau mengajukan gugatan.

MaticHoleFiller

2026-04-01 12:44:32

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

Keputusan Biro Pengawasan Sekuritas Shenzhen tentang tindakan memerintahkan perbaikan terhadap Huallin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, dan Liu Dong

Huallin Securities Co., Ltd., Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, Liu Dong:

Berdasarkan hasil pemeriksaan, Huallin Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut “Huallin Securities”) sebagai lembaga pendamping berkelanjutan dalam penerbitan saham non-publik Perusahaan Yili Clean Energy Co., Ltd. pada tahun 2016, sedangkan Xie Shengjun, Wang Cuicui, Yu Bin, dan Liu Dong bertindak sebagai perwakilan penjamin/pemantau pendamping berkelanjutan untuk proyek tersebut. Dalam menjalankan tugas pendampingan berkelanjutan, prosedur verifikasi tidak memadai, tidak memenuhi kewajiban menjalankan kehati-hatian dan ketekunan, serta tidak menemukan adanya masalah seperti dana hasil penghimpunan yang disalahgunakan dan jaminan terkait yang tidak segera diungkapkan oleh Yili Clean Energy. Departemen pengendalian kualitas dan peninjauan internal Huallin Securities tidak menjalankan pengendalian yang ketat; kesimpulan verifikasi yang relevan tidak disusun dengan kehati-hatian, dan terdapat kelemahan pada pengendalian internal bisnis penjaminan di lingkungan kerja.

Perbuatan Huallin Securities, Xie Shengjun, Wang Cuicui, sebagaimana tersebut di atas, melanggar ketentuan Ayat 1 Pasal 4 dari《Peraturan Pengelolaan Bisnis Penjaminan dalam Penerbitan dan Pencatatan Efek》 (Perintah CSRC No. 137) dan Ayat 1 Pasal 5 dari《Peraturan Pengelolaan Bisnis Penjaminan dalam Penerbitan dan Pencatatan Efek》 (Perintah CSRC No. 170); perbuatan Yu Bin dan Liu Dong, sebagaimana tersebut di atas, melanggar ketentuan Ayat 1 Pasal 4 dari《Peraturan Pengelolaan Bisnis Penjaminan dalam Penerbitan dan Pencatatan Efek》 (Perintah CSRC No. 137). Berdasarkan ketentuan Pasal 62 dari《Peraturan Pengelolaan Bisnis Penjaminan dalam Penerbitan dan Pencatatan Efek》 (Perintah CSRC No. 137) dan Pasal 65 dari《Peraturan Pengelolaan Bisnis Penjaminan dalam Penerbitan dan Pencatatan Efek》 (Perintah CSRC No. 170), Biro kami memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan berupa perintah perbaikan terhadap Anda sekalian, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar efek dan pasar berjangka.

Jika Anda tidak setuju dengan langkah pengawasan ini, Anda dapat mengajukan permohonan peninjauan administratif kepada Komisi Pengawasan Sekuritas China dalam waktu 60 hari sejak tanggal diterimanya surat keputusan ini (permohonan peninjauan administratif dapat dikirim melalui pos ekspres/kurir ke Kantor Urusan Hukum Komisi Pengawasan Sekuritas China), atau juga dapat mengajukan gugatan ke Pengadilan Rakyat yang memiliki kewenangan dalam waktu 6 bulan sejak tanggal diterimanya surat keputusan ini. Selama masa peninjauan dan proses hukum, tindakan pengawasan tersebut di atas tidak dihentikan.

Biro Pengawasan Sekuritas Shenzhen

2026年3月18日

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.