Guoxin Securities mendapatkan surat peringatan karena tidak menjalankan tugas dengan tekun. Bagaimana pandangan Wakil Presiden Lu Wei?

Untuk trading saham, lihat saja laporan analis dari Golden Qilin. Berwenang, profesional, tepat waktu, menyeluruh—membantu Anda menggali peluang dari tema-tema yang berpotensi!

Operator Media Keuangan (yunying shang) 付桢/文

Belakangan ini, Biro Pengawas Sekuritas (CSRC) Chongqing mengungkapkan sebuah pengumuman penegakan administratif. Guoxin Securities mendapat surat peringatan. Operator Media Keuangan (yunying shang) akan melakukan peninjauan berikut.

Berdasarkan keputusan penegakan administratif yang dipublikasikan CSRC Chongqing, sebagai wali pengelolaan untuk obligasi surat berharga perusahaan, Guoxin Securities memiliki situasi di mana ia tidak menjalankan kewajiban pengawasan secara teliti terkait penggunaan dana yang dihimpun dari penerbitan obligasi, sehingga melanggar ketentuan dalam peraturan manajemen terkait. Sesuai ketentuan peraturan manajemen, CSRC Chongqing mengeluarkan surat peringatan kepada Guoxin Securities dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan pasar futures.

Selain itu, CSRC Chongqing juga meminta Guoxin Securities untuk memperkuat pembelajaran peraturan perundang-undangan terkait, meningkatkan tingkat praktik profesional dalam bisnis obligasi, serta mengambil langkah-langkah efektif untuk mencegah terjadinya tindakan ilegal atau pelanggaran peraturan. Hingga saat ini, Guoxin Securities belum memberikan tanggapan terbuka atas sanksi ini.

Saat ini, pejabat tinggi yang bertanggung jawab atas bisnis underwriting di Guoxin Securities adalah Wakil Presiden Lu Wei. Menurut informasi, Lu Wei lahir pada Januari 1970 dan memiliki gelar magister. Lu Wei pernah menjabat sebagai Manajer Umum Departemen Manajemen Komprehensif, Divisi Perbankan Investasi perusahaan; Manajer Umum Departemen Penasihat Listing, Divisi Perbankan Investasi; Manajer Umum Departemen Layanan untuk Usaha Kecil dan Menengah, Divisi Perbankan Investasi; serta Wakil Presiden, Divisi Perbankan Investasi perusahaan, dan posisi lainnya.

Lu Wei tidak hanya menjadi orang lama di Guoxin Securities, tetapi juga praktisi berpengalaman di bidang perbankan investasi. Saat ini, Lu Wei juga menjabat sebagai Presiden Divisi Perbankan Investasi perusahaan dan Manajer Umum Kantor Pengembangan Strategis. Tidak diketahui apa pendapatnya terkait surat denda kali ini.

（责任编辑：付桢）

Berita dalam jumlah besar dan analisis yang tepat—semuanya ada di aplikasi Sina Finance!